健康发展，维护金融秩序，依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律和行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（ 单位和个人不得侵犯或干涉。第六条 城市信用社依法接受中国人民银行的监督管理。第七条 城市信用合作社联合社根据中国人民银行的授权，对城市信用社实行行业归口 ...
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由事前审批调整为由银行按外汇管理要求和商业惯例直接办理，并向外汇局备案。提高企业经常项目外汇账户限额。允许有真实交易背景需对外支付的企业提前购汇。 二 控制。上述政策措施，中国人民银行将会同有关部门适时分项组织实施。同时，密切跟踪分析国际收支形势，及时调整相关政策，切实防范风险，维护国家经济和金融安全 ...
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十八条 受托机构必须委托商业银行或其他专业机构担任信托财产资金保管机构，依照信托合同约定分别委托其他有业务资格的机构履行贷款服务、交易管理等其他受托职责。第 提前还款率下，各档次资产支持证券的收益率和加权平均期限的变化情况十七、投资风险提示十八、注册会计师出具的该交易的税收安排意见书十九、证券存续期内 ...
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的估测；运用非保险工具进行风险管理；运用保险工具进行风险管理。(二)企业风险管理案例案例一：某音乐剧的风险管理案例；案例二：某广告公司团体投保案例； 二、金融基础知识(一)金融基本概念及范畴货币与信用；货币市场与资本市场；金融工具；证券定价。(二)金融机构和金融市场银行体系；非银行金融机构；金融市场的 ...
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是指由于错误的商业决策、或决策执行不当、或对同业竞争缺乏适当响应、或产业变动缺乏适当反应，而使证券商收益或资本受到实时或未来可能损失的风险。 3. 与跨产品间所采用之计算方法与模型及资料之一致性。 3.证券商若采用分布式的风险管理信息系统架构，必须注意不同单位间所使用之分析方法与市场资料是否具有一致性 ...
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调查，或者正处于整改期间；（五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等机构无重大不良记录；（六）中国 十三条 子公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立科学完善的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，保持公司规范有序运作。第二十四条 ...
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调查，或者正处于整改期间；（五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等机构无重大不良记录；（六）中国 十三条 子公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立科学完善的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，保持公司规范有序运作。第二十四条 ...
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业务登记表（附件1）； （二）有关支付清算业务的处理流程及业务管理办法； （三）机构内部控制制度及风险管理措施； （四）营业执照（副本）及法定代表人 （七）高级管理人员名单及其履历； （八）特定非金融机构重要出资人基本情况登记表（附件2）； （九）技术安全认证证明； （十）商业银行出具的业务合作关系 ...
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下列行为：(一)利用受托人地位谋取不当利益；(二)将信托财产挪用于非信托目的的用途；(三)承诺信托财产不受损失或者保证最低收益；(四)以信托财产提供担保； 、具有一定实力的境内商业银行，或者用于购买国债等低风险高流动性证券品种。第五十条中国银行业监督管理委员会对信托公司的董事、高级管理人员实行任职资格 ...
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第二十八条 保险机构经办企业年金基金投资管理业务，应当遵循审慎的资产投资原则，制定严格的风险管理制度，确保企业年金基金资产的安全性、流动性和收益性。第二十九 委托管理服务，不适用本办法。第三条 本办法所指健康保险，是商业保险公司通过疾病保险、医疗保险、失能收入损失保险和护理保险等方式对健康因素导致损失 ...
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