通过证监会统一组织的资格考试； 7.自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理； 8.证监会规定的其他条件。第三章资格 ，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会 ...
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出具盈利预测审核意见书，对投资者和社会公众产生了严重误导。成都蜀都会计师事务所的上述行为，违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第十八 及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所，在履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件的内容的真实性、 ...
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、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历 培训且考试成绩合格；（五）自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理。有下列情形之一的，不得申请证券从业资格 ...
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全市相关法律服务行业的诚信宣传教育工作。二、工作目标采取各种有效手段，广泛宣传诚信典型和守信行为，积极开展信用文化普及活动，教育引导全市司法行政工作人员和法律服务行业把诚实守信真正作为共同的价值取向、行为规范和追求目标，努力营造“信用沈阳”建设良好氛围。三、工作措施（一）通过组织培训、 ...
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全市相关法律服务行业的诚信宣传教育工作。二、工作目标采取各种有效手段，广泛宣传诚信典型和守信行为，积极开展信用文化普及活动，教育引导全市司法行政工作人员和法律服务行业把诚实守信真正作为共同的价值取向、行为规范和追求目标，努力营造“信用沈阳”建设良好氛围。三、工作措施（一）通过组织培训、 ...
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上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司： 为规范国有股东与上市公司资产重组行为，保护各类投资者权益，维护证券市场健康发展，根据《中华人民 ； （五）上市公司基本情况、最近一期的年度报告或中期报告； （六）律师事务所出具的法律意见书； （七）国有资产监督管理机构要求的其他材料。 十 ...
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管理局(办公室)：为了认真贯彻股份有限公司国有股权管理的有关法规及通知，进一步加强和规范国有股权管理工作，维护国有股权益，现对有关问题作如下通知：一、国有 的审计报告和发行股票当年企业效益预测报告；8、承销协议草案；9、律师出具的资产重组法律意见书；10、中介机构名单；11、股份公司以前年度股利发放 ...
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市场经济体制、转变政府职能、促进经济发展等方面进行制度创新。 第二章 管理机构和行为规范 第五条滨海新区管理委员会是市人民政府的派出机构，代表市人民政府行使有关 ，享受功能经济区相应的特殊优惠政策。 第十二条鼓励境内外从事金融、保险、律师、会计、信息咨询、风险投资、研究开发的组织和个人，在滨海新区设立 ...
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事务所：1996年8月，我会在调查渤海集团股份有限公司(简称渤海公司)违 反证券法规行为的过程中，发现你所涉嫌违规。经过进一步调查，现已查实：你所在为渤海 及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所，在履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件的真实性、准确性、 ...
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的第（六）、（七）项文件须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证。第一款规定的第（三） 的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、 ...
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