状况及业务活动进行监管，以及发放资格证书的有关事宜等。第三条初次确认的基本程序１．凡第一次申请国债一级自营商资格、并经自查符合“办法”第二条规定资格的 无权经营股票业务的金融机构，不享有“办法”第三条第４款规定的担任企业股票发行主承销的权利。２．财政部、中国证监会责成证券交易所（系统、中心）于每年１月 ...
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时，如果上市公司出现可能导致三年连续亏损或１９９８年度重大亏损的情况，应当根据《股票发行与交易管理暂行条例》第六十条的规定，及时履行信息披露义务。三、上市 出具审计报告后的两个工作日内，完成年度报告的编制工作。在依法履行董事会审议程序后，由专人将两份年度报告正文和摘要送到挂牌交易的证券交易所，并根据 ...
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证券期货监管方面新的政策法规。（4）推行风险提示和风险教育，特别是实行股票发行核准制、上市公司终止上市制度以及今后推出创业板或其他新产品时，投资者需要 对于投资者遇到的一些法律纠纷问题，要清楚地告知他们应找法律援助和依法申诉的程序，但是要明确表明，证监会不能为投资者或投诉者提供法律咨询服务或法律意见。 ...
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对外担保。上市公司要根据有关法规明确对外担保的审批权限，严格执行对外担保审议程序。上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经董事会或股东大会批准或授权， 上市公司集中，支持具备条件的优质大型企业实现整体上市。有关部门要优化公司股票发行上市制度，规范企业改制行为，支持优质大型企业和高成长的中小企业在证券 ...
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上市公司信息披露行为，提高信息披露质量，保护投资者合法权益，我们制定了《公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号－支付会计师事务所报酬及其披露》，现 业务，获取客户股票及服务费之外的其他利益，采用内部承包分成等做法。二、上市公司应当在披露支付会计师事务所报酬前，披露确定会计师事务所报酬的决策程序，以及 ...
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职能的专业监管岗位工作；4、担任上市公司的高管人员，并具体负责上市 公司股票发行、上市、承销等证券相关业务，或者担任上市公司董事会秘书、财务负责人、独立董事 本指引未明确规定的，由机构部牵头，组织专门人员分析论证，依照立法精神作出判断，明确相关标准、程序或形成可以遵循的案例，以后遇到同等情况参照处理。...
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环境，提供便利条件，以保证证券交易的正常运行。证券交易所对股票上市、交易活动的监督管理，应当符合《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“《条例》”）的有关 的规则。证券交易所的业务规则应当包括下列事项：（一）证券上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式；（二）上市公告书的内容及格式；（三）交易 ...
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第十三条的规定，构成《证券法》第一百七十七条、《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称股票条例)第七十四条所规定的虚假陈述行为。(五)隐瞒重大事项， 中继续虚假披露。(2)1997年3月18日，银广夏在未履行资产收购相关程序情况下，非法收购大股东深圳广夏文化实业有限公司资产--已关停的深圳广夏软盘配件 ...
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和较强的承销业务技能与分析研究能力，积极开展业务创新。3、要按照《股票发行上市辅导工作暂行办法》认真履行辅导职责，辅导效果明显。4、没有重大违法违规 完善的内部控制制度。6、遵守行业规范，实行行业自律。 三、考评的办法和程序1、“信誉主承销商”的考评采取信誉积分办法，由证券发行人、证券投资基金管理公司 ...
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证券的公司(以下简称发行人)发行新股的申请文件时，除招股说明书准则、《股票上市规则》等有关规定要求的披露事项外，还应要求发行人及有关中介机构履行 在重大关联交易的，发行人独立董事应对关联交易的公允性以及是否履行法定批准程序发表意见；发行人律师应对关联交易的合法性发表法律意见；申报会计师应重点关注关联 ...
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