）申请Ｂ股上市的报告；（３）Ｂ股招股说明书和上市公告书；（４）Ｂ股承销协议及其附件；（５）各有关方面同主管机关特许的清算银行签署的清算协议及附件 ，卖出报告书为蓝色。买卖报告书应记载委托人姓名、国籍、股东代码、成交日期、时间、股票种类、股数、单价、价金、手续费、印花税、汇率、场内成交单号码等事项。第二 ...
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投资信托基金之受益凭证，或认购上市、上柜公司之现金增资股票及初次上市、上柜公司之承销股票。 四、购买公债、金融债券或公司债。 五、购买短期票 )。 第9条 本基金投资国外有价证券，应遵守下列投资比率限制： 一、购入单一国外股票、债券、交易所买卖基金或国外基金之总成本，不得超过投资当时本基金净额百分之一 ...
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现金认购增资扩展股份。 三、应募：指募集设立或增资扩展时应募股份及其承销期间购买股票。 四、创立：指自中华民国九十三年一月九日起至中华民国九十八年一月八日止 。 审核委员为无给职。 第9条 取得核准函之电影片制作业，应自营利事业缴纳股票价款之日起满三年后之五年内，向税捐稽征机关申请核发营利事业股东投资 ...
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、交易对象及参与率等。 九、基本投资方针及范围简述。 十、销售开始日(有承销期间者应一并列明)。 十一、销售方式。 十二、销售价格。 十三、 。 (四)基金投资国外地区者，证券投资信托事业应说明配合本基金出席所投资外国股票(或基金)发行公司股东会(受益人会议)之处理原则及方法。 七、下列种类基金应再叙 ...
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298.中国银行业监督管理委员会关于加强资产管理公司监管工作的意见银监发〔2005〕10号299.中国银行业监督管理委员会关于在华外资银行从事保险公司股票资产托管业务市场准入程序的公告银监发〔2005〕13号300.中国银行业监督管理委员会关于在华外资银行从事保险公司股票资产托管业务市场准入程序的 ...
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。二、发行上市涉及的主要中介机构及其服务(一)保荐机构:保荐机构在企业首次公开发行股票中对其他中介机构起组织协调作用。按照中国证监会和上海、深圳证券交易所的有关规定，保荐机构负责推荐、辅导拟首次公开发行股票的企业，负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向中国证监会出具保荐 ...
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办发[1995]27号)22.关于土地使用权评估等有关问题的复函(国家国有资产管理局国资办函发[1995]21号)23.关于对1990年底以前向社会公开发行股票的股份制试点企业重新规范国有股权管理的通知(国家国有资产管理局国资企发[1994]35号)24.关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急 ...
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包销合同具有法律效力。而且，从我国证券市场规范化、法制化的要求出发，如推翻原定的承销方案，缩减既定的发行量，可能会对其他有关类似问题的企业造成一个先例。特别是在 条的规定执行，即：本次A股发行所剩余额，按双方签定的承销协议处理。另外，根据《股票发行与交易管理暂行条例》第27条规定，万国证券公司将本次A ...
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第一款所称出售股份，指下列情形之一： 一、依证券交易法令，以下列方式出售者： (一)股票上市或上柜前公开销售公股。 (二)对非特定人公开招募出售公股。 (三)于集中 当次仅于海外出售原股或以海外存托凭证方式销售公股时，其认购价格，得依海外释股所定承销价折算为新台币之价格，或海外释股订定承销价当日国内 ...
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经营衍生性金融商品交易业务者，应具备下列条件： 一、须为同时经营证券经纪、承销及自营业务之综合证券商，并取得柜台买卖债券自营商证照。 二、长期信用评等 公司债资产交换交易或结构型商品交易时，亦不得与相关转换标的或连结标的之股票发行公司及与该发行公司具前项身分关系者从事交易。证券商与交易相对人从事衍生性 ...
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