各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》（证监发 应取得从业资格；（６）有健全的组织机构；（７）业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的要求；（８）经营场所适应期货经纪业务的需要；（９ ...
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信息质量发挥了重要作用。为适应我国期货市场最新发展的需要，现对《期货经纪公司年度报告参考内容与格式》的部分调整事项通知如下：一、“经营情况”中的经纪业务 或损害公司利益的行为，是否建立完善的内部控制制度。２．检查公司财务的情况。３．对公司业务状况进行分析。内部稽核员应对审核报告书签字确认。五、期货经纪 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》 人员应取得从业资格；(6)有健全的组织机构；(7)业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的要求；(8)经营场所适应期货经纪业务的需要；(9)与 ...
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证券商从事交易需求及履约借券应经董事会及相关部门之适当授权。 三、证券商应对公司从事交易需求及履约借券时，可能涉入之法律风险进行评估。 四、证券商从事 限制与停损限制规定。 六、证券商从事交易需求及履约借券之人员与中台(内部控制与风险管理等)、后台(会计与结算、集中保管)之人员不得相互兼任。 七、从事 ...
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我公司拟按照国家行政区域划分，并参照银行及信用社、基金及证券公司、其他机构的分类，配置相应的客户经理。客户经理的职责主要有两方面，一方面主要负责和其对应 基本素质和服务能力，明确职责，加强调研，推进公司和各客户成员的良性互动，不断提高个性化服务水平。四、加强公司内部沟通和部门间信息共享，为客户搭建一个 ...
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第88期收悉，现就有关问题函复如下：我国期货经纪行业经过两年多的清理整顿，混乱无序的局面得到一定的控制，正逐步走上规范化管理的轨道。但是目前市场中尚有许多亟待解决的问题。正如《简报》所反映的那样，我们也注意到有些经纪公司内部管理松懈，财务管理混乱，在客户保证金帐户 ...
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；凭境外期货业务许可证和变更后的营业执照到国家外汇管理局申请开立境外期货项下保证金账户和境外期货外汇专户。你公司应严格遵守国家境外期货业务有关法规政策的规定，建立健全境外期货业务管理制度，完善内部控制和风险管理措施，严格坚持套期保值原则，审慎操作，防范境外期货 ...
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责任追究机制，促进董事、监事和高级管理人员勤勉尽责。上市公司应在年报“内部控制”部分披露建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况。报告期内发生重大会计 会议对申请人的并购重组申请形成审核意见之前，可以要求并购重组当事人及其聘请的证券服务机构的代表到会陈述意见和接受询问。对于并购重组委委员的任何询问、 ...
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第九条第(四)项至第(十一)项的材料。《暂行办法》施行后设立的证券公司、证券投资咨询机构从事基金评价业务，应先行办理注册登记手续成为协会会员，在其开始 的监督检查部门和人员履行合规检查等监控职能？5、公司近一年是否未因内部控制不力而出现重大风险?6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？二、基金评价 ...
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经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，本会得废止设立 对证券投资顾问事业之业务，为推广、招揽或于公司内部协助办理证券投资顾问业务。 证券投资顾问事业之部门主管、分支机构经理人及业务人员，应为专任；其于 ...
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