含AA-)国家或地区政府发行的债券，在这些国家或地区注册的商业银行、证券公司及政府投资的公用企业所发行的债券、票据和承兑的汇票；(九)多边开发银行发行 。一般准备：一般准备是根据全部贷款余额一定比例计提的，用于弥补尚未识别的可能性损失的准备。优先股：商业银行发行的、给予投资者在收益分配、剩余资产分配等 ...
//www.110.com/fagui/law_70254.html-了解详情
合法的回购交易主体资格，不存在有关法律、法规、规章、规则等禁止或限制其投资证券市场的情形；（二）甲方自愿遵守有关回购交易的法律、法规、规章、规则 有关业务规则或约定处置质押券，并有可能间接给投资者造成经济损失。4、其他风险，包括由于证券公司内部控制不严导致的违法违规风险或违约风险、技术风险、不可抗力 ...
//www.110.com/fagui/law_62257.html-了解详情
，或收取其它利益。但符合证期会规定者，不在此限。 五、约定或提供特定利益、对价或负担损失，促销受益凭证。 六、转让出席股东会委托书或藉行使证券投资信托基金 声请重整者。 四、董事长、总经理或三分之一以上董事发生变动者。 五、变更公司或所经理证券投资信托基金之签证会计师者。 六、有第三十五条第二款至第五 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
者，以计算日集中交易市场之收盘价格为准；上柜者，以计算日财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台中心)等价自动成交系统之收盘价格为准；兴柜股票，以计算 计算契约利得或损失。前项计算日系指证券投资顾问事业及证券投资信托事业评定受委托资产价值之日。第一项各款，除暂停交易股票、持有因公司合并而终止上市 ...
//www.110.com/fagui/law_17433.html-了解详情
就前款各项计画之资金用途，说明已充实营运资金、并购其它金融机构或转投资其它公司、扩建或新建固定资产之计画内容、资金来源、运用概算及可能产生之效益。 第 应揭露其性质及损失金额。 (六)其它经本会指定应予揭露之事项。 八、其它必要补充说明事项。 第23条 前一年度及截至年报刊印日止，如发生证券交易法第三 ...
//www.110.com/fagui/law_16856.html-了解详情
使人误信其有办理该项业务之广告。 六、为保证获利或负担损失之表示。 七、于传播媒体从事投资分析之同时，有招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、 。 十五、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析 ...
//www.110.com/fagui/law_10728.html-了解详情
请重整。 四、董事长、总经理或三分之一以上董事发生变动。 五、变更公司或所经理证券投资信托基金之签证会计师。但变更事由系会计师事务所内部调整者，不包括 商或其它交易对手退还手续费或给付其它利益归入基金资产。 五、约定或提供特定利益、对价或负担损失，促销受益凭证。 六、转让出席股东会委托书或藉行使证券 ...
//www.110.com/fagui/law_10707.html-了解详情
通知保险人。故意或者因重大过失未及时通知，致使保险事故的性质、原因、损失程度等难以确定的，保险人对无法确定的部分，不承担赔偿或者给付保险金的 七条经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。 保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守《中华人民共和国证券法 ...
//www.110.com/fagui/law_357976.html-了解详情
银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响。（二）被投资机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响。第十一条 监督管理机构应当通过与其他监管机构的信息交流，了解银行集团的附属机构中证券公司、保险公司和其他非银行金融机构的大额信用风险集中状况及相关监管机构对此的判断，在 ...
//www.110.com/fagui/law_348111.html-了解详情
决定。其中:（一）关于宁波市住房公积金管理中心镇海分中心委托证券公司用住房公积金进行国债投资，有19998万元面临损失风险问题的处理。请镇海区政府牵头，会同市住房 本次审计也发现住房公积金在归集、管理、使用中还存在一些违法违规问题和资金损失风险，需要加以纠正和改进。三、审计发现的主要问题及处理意见（一 ...
//www.110.com/fagui/law_313302.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务