的重大事项，应及时通过中国证监会网站以电子报送方式进行备案。三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其 人民币特殊账户对应。合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。七、合格投资者应当为自有资金或 ...
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完整，如申请材料存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担全部法律责任。会员提交书面申请文件的同时，应报送一份相应电子文件。 本所经审核，认为会员申请 。 第八章会员内部控制 会员开展融资融券业务试点，应当按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》（以下简称“《内部控制指引 ...
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时已报送且经办人员相同则不必再次报送。）；12．公司全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司托管的证明文件及相关附件（复印件）；13．公开发行前 盖章，需附保荐协议原件）；17．律师事务所出具的关于公司股票上市的法律意见书（原件）；18．上市公告书（公司盖章）；19．股票发行后至上市前公司按 ...
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于深圳证券交易所（以下简称“本所”）中小企业板上市公司（以下简称“发行人”或“上市公司”）的上市推荐和持续督导工作。第三条 保荐机构和保荐代表人应当遵守法律、行政 说明文件，协助新保荐代表人履行保荐工作职责。保荐代表人在保荐期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人更换而免除或终止。第五章 上市推荐第十四 ...
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会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经 项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。在查处工作中，涉及对非法证券活动定性的，要上报省领导小组办公室，由省领导小组办公室转山东证监局认定， ...
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。(二)严禁变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、 ，并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称非上市公众公司)管理规定，明确 ...
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。(二)严禁变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、 ，并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称非上市公众公司)管理规定，明确 ...
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)登记申请表送股(转增股本)登记申请表(表一)中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：根据公司股东大会决议，特委托贵公司全权代理实施本公司的送股及转增股本方案，现将有关事项 我公司的原因导致本次送股、转增股本方案无法实施而引起的一切法律责任，均由我公司承担。申请人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ...
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证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”国办发99号文规定：“严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法 犯罪的，依照《证券法》和有关法律的规定给予行政处罚。（三）关于非法经营证券业务的责任追究。任何单位和个人经营证券业务，必须经证监会批准。未经批准的 ...
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，各中央企业，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司：为加强对上市公司国有股东的管理，维护证券市场稳定，根据国家有关法律、行政法规， 机构、部门、事业单位等。第三条国有资产监督管理机构应当在国有控股或参股的股份公司相关批复文件中对国有股东作出明确界定，并在国有股东名称后标注具体的 ...
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