即任何特定时刻的最高买进价。 交易合伙人 在证券买中从事交易的合伙人。 吸收存款公司 即根据银行条例立案或注册的吸收存款公司。 直接交易 即由一位会员成交易 《证券及期货交易法》以及《股票交易协调法令和条款》，理事会对交易所具有监督、管理和指导的权力，并可增加、更改、撤消或放弃其中任一规则。 4．在 ...
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。 三、依资产信托证券化计画或资产证券化计画之记载，取得受益人或资产基础证券持有人全体书面同意所为之变更。 四、特殊目的信托契约订定当事人同意之修正或 受让资产之管理及处分，信托创始机构代为处理。 第23条 监督机构与特殊目的公司之发起人或股东，不得为同一关系企业。 前项同一关系企业，准用本条例第九条 ...
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重大违法行为；(四)证券委规定的其他条件。第十一条 定向募集公司申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条和第九条所列条件外，还应当符合下列条件 内幕信息的人员。(十五)“内幕信息”是指有关发行人、证券经营机构、有收购意图的法人、证券监督管理机构、证券业自律性管理组织以及与其有密切联系的人员所知悉的尚未 ...
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；(五)股息红利分配或亏损弥补方案。 第一百二十五条 公司应按国家有关规定，向工商行政管理机关、证券主管机关及财税机关、审计机关如实报送经股东会认可的 置、报送各项财务会计表册，或于财务会计表册作虚假记载的；(二)不按本条例规定提取法定盈余公积金和列入资本公积金，或不按规定使用公积金的；(三)违反第一 ...
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海南省第一届人民代表大会常务委员会第三十二次会议《关于修改〈海南经济特区股份有限公司条例〉的决定》修正)第一章总 则第一条为了确立股份有限公司的组织规范及行为 (五)股息红利分配或亏损弥补方案。第一百二十五条公司应按国家有关规定，向工商行政管理机关、证券主管机关及财政税务机关、审计机关如实报送经股东会 ...
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投资、购买有价证券、经营或炒买炒卖房地产及向企业投资参股”的规定，构成《股票条例》第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关 将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。申万公司如果对本处罚决定不服，可在 ...
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国泰君安证券股份有限公司：中国证券监督管理委员会对国泰君安证券股份有限公司、原君安证券有限责任公司(以下分别简称“原国泰证券、原君安证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、 资格管理暂行规定》第十九条第(二)项所述的行为。 二、处罚决定依据《股票条例》第七十一条、第七十二条、第七十四条和《承销办法》 ...
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证券有限公司：中国证券监督管理委员会对海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1996年至1998年4 《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条和《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：1.对你公司上海业务总部负责人罗伟雄处以警告；2. ...
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。 第三条 （主管机关） 本法所称主管机关，为财政部证券管理委员会。 第四条 （公司之定义） 本法所称公司，谓依公司法组织之股份有限公司。 第五条 （发行人 交易所应于章程或规则内，订明有关仲裁之事项。但不得抵触本法及商务仲裁条例。 第七章 罚则 第一百七十一条 （罚则㈠） 违反第二十条第一项或第一百 ...
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其管理、监督依本法之规定；本法未规定者，适用公司法及其他有关法律之规定。 第三条 本法所称主管机关，为“财政部”证券管理委员会。 第四条 本法所称公司，谓 人间有无订立仲裁契约，均应进行仲裁。 前项仲裁，除本法规定外，依商务仲裁条例之规定。 第一百六十七条 争议当事人之一造违反前条规定，另行提起诉讼时 ...
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