法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条 本规则所指的结算参与人是经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）核准，在本公司设立和管理的 计算表和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委规章（1） ...
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审核，做出核准或者不核准的决定。决定核准的，出具书面核准文件，向中国证监会报告并予以公告；决定不核准的，书面通知申请人。经核准取得结算参与人 部分或全部结算业务；(八) 提请证券交易所对结算参与人证券交易进行限制；(九) 提请中国证监会采取相关监管措施；(十) 本公司认为必要的其他措施。本公司在对结算 ...
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第173次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年7月10日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○六年六月七日 证券市场禁入规定第一条 、监事、高级管理人员职务。 被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、 ...
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证券登记结算机构提供相关数据和资料；（四）人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。证券登记结算机构应当采取有效措施 和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分 ...
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最近三年所管理公募基金的规模、产品种类、业绩表现等情况；(6)参股中国基金管理公司的战略发展报告；(7)境外机构及其关联企业之间的关联关系说明及 的具体情况说明及相关材料。(三)股东会或董事会的决议。(四)法律意见书。(五)中国证监会规定的其他材料。附件七：基金管理公司拟任股东证券投资情况表(如有证券 ...
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转换公司债券发行结束报告；(六)可转换公司债券发行资金到位验资报告；(七)报送中国证监会审核的全套文件；(八)本所登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明 推荐书；5．上市推荐人向本所提交的资格证书，包括：①会员资格证书；②中国证监会颁发的承销资格证书；③本所颁发的上市推荐资格证书；④负责推荐工作主要 ...
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于计算机、网络与卫星通信技术。为解决计算机2000年问题(以下简称 Y2K问题)，中国证监会高度重视，严格按照国务院有关文件规定，以及信息产业部的一系列要求，精心组织 而有效的指导作用。 (三)组织到位，技术保障。在工作小组成员中，除证监会的几位同志外，全部来自市场一线，分别是交易所、结算与通信公司、 ...
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规定。二、基金管理公司增加或减少注册资本，涉及新增股东的，须报中国证监会核准；不涉及新增股东，并且注册资本变更未导致第一大股东变更的， 管理公司法人许可证〉管理有关事项的通知》(证监基金字[1999]21号)的规定向中国证监会申请办理基金管理公司法人许可证变更事宜。人许可证变更事宜。(八)基金管理公司 ...
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发行核准程序》已经国务院批准，现予以发布，请遵照执行。二○○○年三月十六日中国证监会股票发行核准程序为进一步提高股票发行核准工作的透明度，根据《中华人民共和国 公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，并予以优先审核。二、初审中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在３０日内将 ...
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市场监管工作座谈会上的讲话（刘鸿儒１９９４年６月１５日）这次会议是中国证监会召开的期货市场监管工作座谈会。全国３０个省、自治区、直辖市和计划单列市 对１９９３年１２月底前开业的３３家交易所，根据条件划分两类。少数交易所由证监会组织专家进行论证后，从严审核，上报国务院批准进行试点。大部分交易所按批发市场 ...
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