职务的董事是否参加投资决策委员会？是否要求公司提供未公开的基金投资组合、核心股票池等商业信息？公司或其他投资管理人员基金投资决策之前是否向董事长、董事或 或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司)要求基金管理公司在证券承销、证券投资等业务活动中给予配合？1.13 公司股东、股东的关联公司或 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
监督管理第十七条 经中国人民银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：(一)人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销；(二)人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的自营买卖；(三)人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理 ...
//www.110.com/fagui/law_106292.html-了解详情
基金只能投资于具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。(三)投资决策说明基金管理人运用基金资产的决策依据、决策程序。(四)投资 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；2、从事任何形式的证券承销业务；3、从事除国家债券以外的其他证券自营业务；4、从事资金拆借业务 ...
//www.110.com/fagui/law_83716.html-了解详情
职责应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。第五条 保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见。保荐机构 运作、信守承诺、信息披露等义务。第二十条 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照中国证监会的规定对发行人进行辅导。保荐机构推荐其他机构辅导的 ...
//www.110.com/fagui/law_70423.html-了解详情
说明基金只能投资于具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。（三）投资决策说明基金管理人运用基金资产的决策依据、决策程序。（ 、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；２、从事任何形式的证券承销业务；３、从事除国家债券以外的其他证券自营业务；４、从事资金拆借业务； ...
//www.110.com/fagui/law_57395.html-了解详情
银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：（一）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销；（二）人民币特种股票、 股票、境内外政府债券等有价证券的自营买卖；（三）人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理买卖；（四）基金的发起和管理；（五） ...
//www.110.com/fagui/law_39443.html-了解详情
特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个 管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；（八）违反资产管理合同干涉资产 ...
//www.110.com/fagui/law_385752.html-了解详情
上市公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的 企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（三） ...
//www.110.com/fagui/law_377141.html-了解详情
上市公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的 企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（三） ...
//www.110.com/fagui/law_377140.html-了解详情
管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产， 管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益； (七)要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合； (八)违反资产管理合同干涉资产管理人 ...
//www.110.com/fagui/law_370863.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务