股东会日前││││││ │将年报之电子文件上传本会指││││││ │定之信息申报网站并书面抄送││││││ │证基会及相关单位。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │二十九、有关公司内部控制制度方面，││││││ │是否依本会公开发行公司建立││││││ ...
//www.110.com/fagui/law_16936.html-了解详情
，经营稳健，净资本在10亿元人民币以上；(二)内部控制制度健全；(三)客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行；(四)在 十九条保险机构投资者的高级管理人员进行股票投资决策，必须严格按照公司内部管理制度和风险控制制度规定的权限，严禁超越权限范围投资决策。第五十条保险机构 ...
//www.110.com/fagui/law_68694.html-了解详情
、出资额及认股比率。自然人发起人应检附身分证明文件；法人发起人应检附公司章程、公司设立登记证明文件影本、继续经营之证明文件、代表人出任之指派书及被 经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，废止其许可。但 ...
//www.110.com/fagui/law_10533.html-了解详情
行业和资本市场发展的新形势、新要求，财政部、证监会决定对《关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会[2007]6号）中申请条件及其他相关事项 ）的审验、盈利预测审核、内部控制审计、前次募集资金使用情况专项审核等业务。（二）本通知所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券 ...
//www.110.com/fagui/law_390842.html-了解详情
（附件3），继续适用。四、由中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行内部控制评价试行办法》等2件规章（附件4），自公告之日起废止 通知银监发〔2004〕93号296.中国银行业监督管理委员会关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知银监发〔2004〕97号297.中国银行业监督管理委员会关于 ...
//www.110.com/fagui/law_374176.html-了解详情
投资收益1.2 基金投资收益1.3 股票投资收益1.4 利息收入1.5 买入返售证券收入1.6 未实现利得2 二、资产减少／负债增加合计2.1 其中：卖 从外部获得的实际资本；非资本交易和事项导致的实际资本变动，反映了保险公司内部资本积累能力。本规则主要规范资本交易所导致的实际资本总额的增减变动在偿付 ...
//www.110.com/fagui/law_129041.html-了解详情
推荐人违反本规则规定，本所视情节给予以下处分：（一）责令改正；（二）内部批评；（三）在指定报纸上公开谴责；（四）取消上市推荐人资格；（五） 董事会秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。１３．２本规则未定义的用语的含义，依照法律、法规、规章 ...
//www.110.com/fagui/law_87498.html-了解详情
三是对募集设立股份公司的方式进行了严格的限制，只允许经国务院批准的有限责任公司方可采用募集设立的方式发行股票并上市；四是为支持大型优质企业发行上市，规定 月内受到证券交易所公开谴责；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。第二十四条发行人的内部控制制度 ...
//www.110.com/fagui/law_63374.html-了解详情
有义务将该信息的知情者控制在最小范围内。４．６上市公司公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产证估等事项，应当根据有关规定，由具有从事证券业务资格的会计师事务所、 违反本规则规定，本所将视情节轻重给予以下处分：（一）责令改正；（二）内部批评；（三）在指定报刊上通报批评；（四）暂停上市推荐人资格；第十三章 ...
//www.110.com/fagui/law_57373.html-了解详情
条资格条件者外，每一股东与其关系人及股东利用他人名义持有股份合计不得超过该公司已发行股份总数百分之二十五。 本规则八十五年三月一日修正施行前已 影本及其平面图、照片。 一四、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务