经过授权，是否妥善保管并定期盘点和核对，评价公司对投资的管理制度执行情况；审核投资项目的证明权属文件及对投资损失确认的审批文件，评价其内控制度的风险程度 投资方的股票从证券交易市场摘牌，停止交易一年或一年以上； (4)被投资方财务状况严重恶化，累计发生巨额亏损，已进行清算。 11、确认投资损失应获取并 ...
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银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响。（二）被投资机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响。第十一条 监督管理机构应当通过与其他监管机构的信息交流，了解银行集团的附属机构中证券公司、保险公司和其他非银行金融机构的大额信用风险集中状况及相关监管机构对此的判断，在 ...
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书面合同。 第三十一条金融企业发生的资产损失，包括信贷资产损失、坏账损失、投资损失、固定资产及在建工程损失等，应当及时核实，查清责任，追偿损失 保险企业财务制度》((93)财商字第11号)、《保险公司财务制度》(财债字(1999)8号)、《证券公司财务制度》(财债字(1999)215号)、《金融资产 ...
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做到实际资产大于债务，或政府和其他股东愿意注资或划给信用社一部分有效资产弥补实际损失的，再将信用社转让给商业银行；如依然资不抵债，不能支付到期债务，又 利息、证券公司在证券回购业务中对个人的债务及股民交易保证金应保证支付。(二)关于人民银行投入经济实体资金收回和损失确认问题。人民银行向经济实体的投资， ...
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有关法律和法规，制定本办法。 (二)本办法适用于基金管理公司管理的证券投资基金(以下简称'基金')。 (三)基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立 科目转入本科目，借记'本期收益'科目，贷记本科目(未分配收益)，如为净损失，作相反会计分录；将'损益平准金'科目的余额转入本科目，借记' ...
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用途，说明已办理扩充业务及营业据点、充实营运资金、购并其它金融机构或转投资其它公司、扩建或新建固定资产之计画内容、资金来源、运用概算及可能产生之效益。 揭露其性质及损失金额。 (六)其它经本会指定应予揭露之事项。 八、其它必要补充说明事项。 第22条 前一年度及截至年报刊印日止，如发生证券交易法第三 ...
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三条 负责人、业务人员及所有受雇人员应秉持下列之业务经营原则，共同为维护证券投资顾问公司之声誉与发展而努力： 一、忠实诚信原则：应遵守并奉行高标准的 委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与委任人为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、为虚伪、欺罔、 ...
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将全权委托投资资金(产)，委由保管机构依本约及与保管机构签署之委任契约，办理证券投资之开户、款券保管、买卖交割、帐务处理及其它相关事宜。爰经甲、乙 使用，且载明同意使用之范围、方式及时机者，不在此限。 第一四条 (公开发行公司内部人股权异动有关法律责任) 乙方已于签订本约时，向甲方说明甲方如为公开发行 ...
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条 负责人、业务人员及所有受雇人员应秉持下列之业务经营原则，共同为维护证券投资顾问公司之声誉与发展而努力： 一、忠实诚信原则：应遵守并奉行高标准的 委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、买卖其推介予投资人 ...
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条 负责人、业务人员及所有受雇人员应秉持下列之业务经营原则，共同为维护证券投资顾问公司之声誉与发展而努力： 一、忠实诚信原则：应遵守并奉行高标准的 委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、买卖其推介予投资人 ...
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