股份有限公司分别以现金方式对你公司增资23,000万元和11,000万元。 三、你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》（证监发［2001］ 章程相关内容。 五、你公司应依照有关法律法规和公司规章制度，对公司发生的问题继续严肃进行责任追究工作，有关责任追究情况应及时报告湖南省政府和湖南证监 ...
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接此批复后，应按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及我会关于证券公司筹建和开业的有关规定，在6个月内完成东兴证券的 工作，确保经纪业务正常运行，并应继续配合有关方面做好对闽发证券违法违规问题的责任追究工作。涉嫌违法违规和刑事犯罪的，应及时报告现场工作组。 八、你公司应 ...
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核准的资产形态出资，并保证对出资的所有非货币资产均拥有独立完整的所有权，均不存在担保和潜在的法律纠纷及任何权利瑕疵。 各股东对在验资报告日所有 请你公司根据本批复对《和兴证券经纪有限责任公司章程》进行变更，并到有关工商行政管理机关申请变更登记。 你公司的股东会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《 ...
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于2007年8月底前完成。 十四、你公司应依照有关法律法规和公司规章制度，对公司发生的问题严肃进行责任追究工作，涉嫌违规的，应及时报告监管机关；涉嫌犯罪的 重组工作，彻底化解风险，全面达到监管要求。如果你公司在限期内不能完成重组工作，全面符合证券公司存续经营的法定要求，或在重组进程中出现重大障碍、发生 ...
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。第一百零九条期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。第七章法律责任第一百一十条期货交易所未按照本办法第十五条、第三十五条、第 条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第四条期货公司的控股股东、实际控制人和其他 ...
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其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第二章上市公司股东持股变动报告书第一节 封面、扉页、目录、释义第十二条持 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”。第四十条具有从事证券业务资格的财务顾问（如有）及其法定代表人、具体负责人员应当在持 ...
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，以备查阅。第十二条收购人董事会及其董事或者主要负责人，应当保证收购报告书内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其 、完整性承担个别和连带的法律责任”。第四十四条具有从事证券业务资格的财务顾问（如有）及其法定代表人、具体负责人员应当在上市公司收购报告书上签字、 ...
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中有关承诺义务。对于未能尽到保荐责任的，要采取必要的监管措施。14、基金管理公司、证券公司、保险公司及其资产管理公司等机构投资者，要积极参与股权分置 建设，强化监管，推进行业资源整合，妥善处理好高风险证券公司的重组或退出问题，鼓励优质证券公司壮大发展。20、鼓励证券交易机制和产品创新，推出以改革后公司 ...
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条证券交易所所在地人民政府授权机构和证监会有权要求证券交易所提供会员和上市公司的有关材料。第四十五条证券交易所应当于每一财政年度终了后三个月内，编制经 人大法律（1）条第七章法律责任及争议的解决第五十条证券交易所所在地人民政府、证监会发现证券交易所的高级管理人员的产生、聘任有不正当情况，或者前述人员在 ...
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证券登记、结算业务信息系统的安全运营。 第七条 中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。中国期货业 原则：(一)责任制原则：安全管理应做到“谁主管，谁负责”、“谁运营，谁负责”，注重以法律手段明确与他方的责任关系，通过契约、协调等方式与他方进行 ...
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