监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分；（二）期货保证金监控中心重大预警，经核实为期货公司原因的 程序进行有效控制4.08营业部“四统一”管理有效执行5.信息系统安全5.01信息技术管理制度完善并有效执行5.02信息系统安全稳定运行5.03应急处理机制健全有效5.04 ...
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风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分；（二）期货保证金监控中心重大预警，经核实为期货公司原因的， 真实、准确、完整，能够按规定及时报送1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足 2 ...
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公布的当日结算价，按照交易所的计算方法计算交易会员所有合约的盈亏，同时计算交易保证金及手续费、税金等费用。 当日盈利划入交易会员结算准备金，当日亏损从交易会员结算 对其受托的客户进行风险管理。 第三十五条结算会员应当依照中国证监会、交易所的规定建立对其受托的客户和交易会员的保证金管理制度。 第三十六条 ...
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兼任；负责会计人员和电传人员不得兼任。第二十条开办外币清算业务的分局必须依据本制度，制定细则，明确岗位责任制，落实到人，并将具体细则报国家外汇管理局。 清算业务管理办法》，特制定本办法。第二条外币清算资金包括清算头寸资金、清算保证金和清算风险基金，其他资金不得混入。受中国人民银行各分（支）行委托管理的 ...
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业务，必须明确各职能部门的职责，制定科学规范的操作程序，实行严密的审批和管理制度，建立严格的岗位责任制。凡因违反担保业务操作程序和擅自越权担保造成经济损失或影响 小或保证金存入比例较高的担保，其保费可按收费标准的下限收取；担保风险较大或保证金存入比较低的担保，应按收费标准的上限收取。第十章保函的履行第 ...
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会在应付分保账款、预收分保赔款、存入分保准备金(即偿付能力报告中的存入分保保证金)等项目列报，但在编报偿付能力报告时，保险公司应当按照本规则的规定确认 的特性，并结合保监会现行制度的规定，本规则将投资账户定义为，保险公司根据投资连结保险合同建立的资产单独管理、投资风险完全由保单持有人承担的资金账户。 ...
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交易所(以下简称交易所)办理商品期货业务的会计处理规定如下：一、会计科目交易所在办理商品期货业务时，应在现行会计制度的基础上，设置以下会计科目：(一)“应付 保证金不足补偿，由交易所代其补偿时，借记“应收风险损失款”科目，贷记“应付保证金——结算准备金”科目。按规定对确实难以收回的垫付款予以核销时，借 ...
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一、会计科目经纪公司在开展商品期货业务时，应在现行会计制度的基础上，设置以下会计科目：(一)“应收保证金”科目，核算对期货交易所(以下简称“交易所”)划出和追加的用于 。错单合约平仓产生的亏损，按结算单据列明的金额，借记“风险准备”科目，贷记“应付保证金”科目，错单平仓实现的盈利，作相反的会计分录。因 ...
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：(一) 机构设立审批手续、变更事项的备案情况；(二) 资本金或出资额；(三) 营业保证金、职业责任保险；(四) 业务经营状况；(五) 财务状况；(六) 信息系统；(七) 管理 从业人员是指在保险公估机构工作，从事保险标的承保前检验、估价及风险评估的人员，或者从事保险标的出险后的查勘、检验、估损及理算 ...
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程序及风险控制等事宜，由各省、自治区、直辖市分行决定并负责。第三节统计一、统计原则（一）国际结算业务统计应严格按照《统计法》和《中国银行统计制度》的 结算方式或者合同规定的日期办理，不得提前对外付款；除用于还本付息的外汇和信用证保证金外，不得提前售汇。六、易货贸易、来料加工贸易项下进口，未经外汇局批准 ...
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