困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓 但不在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称非上市公众公司)管理规定，明确非上市公众公司设立和发行的条件、发行审核程序、登记托管及转让规则等，将非上市公众 ...
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不得接受委托，承办资产评估业务。承办向社会公开募集股票上市公司的资产评估业务，还必须取得国家有关部门确认的证券业务评估资格。第十一条 资产评估机构是 30日内组织审核、验证、协商，并下达确认资产评估结果通知书。组建上市公司及发行上市股票企业的资产评估报告书经市国有资产管理部门初审后，报国家国有资产管理 ...
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公司股份种类及占股份总数的比例；(六)公司董事会、监事会组成人数及任期；(七)公司的公告方式；(八)公司章程的修改程序；(九)公司章程订立日期。 第二十条 下列 交易所集中交易。公开发行但未达上市标准的股票，可在证券商营业柜台挂牌买卖。 第五十七条 记名股票丧失时，丧失股票人可向公司住所地人民法院申请 ...
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)公司股份种类及占股份总数的比例；(六)公司董事会、监事会组成人数及任期；(七)公司的公告方式；(八)公司章程的修改程序；(九)公司章程订立日期。第二十条下列事项 交易所集中交易。公开发行但未达上市标准的股票，可在证券商营业柜台挂牌买卖。第五十七条记名股票丧失时，丧失股票人可向公司住所地人民法院申请公 ...
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年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历；２、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上 股票承销业务，但作为分销商并以代销方式从事股票承销的除外。未取得主承销商资格的证券经营机构不得担任发行公司的发行辅导人和上市推荐人。第三章承销的实施第 ...
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年5月11日证监发[2004]9号9中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见证监发(2001)72号2001年5月11日证监发[2004]9号10关于《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》的补充通知证监发[2002]52号2002年7月18日 ...
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及时报告，依法严肃处理。 二、改进新股发行管理办法，做好新股发行上市工作1995年下达的股票发行计划，还有一部分未发行上市，今年要继续做好有关工作。今年 ，并抓紧与有关国家签署证券监管合作备忘录。要认真总结境外上市经验，加强对境外上市公司的监管，严格督促企业按照有关要求使用资金，提高企业经营管理水平。 ...
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、仲裁、股权纠纷或潜在纠纷。(八)公司设立后股权转让及增资、减资的行为是否合法，是否履行法定程序。(九)公司的股东大会、董事会、监事会是否依法独立 有关部门和中国证监会规定的要求；2.出席会议的发审委委员一致认为影响公司发行上市的其他因素。 三、根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》， ...
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总则第一条 为规范在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称公司)的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 收益、期末余额以及该项行为是否履行了必要的程序。第四十三条 公司或持有公司股份5％以上(含5％)的股东在报告期内发生或以前期间发生但持续 ...
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的其它条件。二、申请程序（一）符合本规定前条规定条件的公司，可以向市体改委提交公开发行股票的申请，并附公司总体情况资料。（二）市体改委对公司的申请及有关资料进行初审，对基本符合条件的公司，通知其正式申报公开发行股票预选材料。（三）市推荐企业上市评审委员会办公室（设在市体改委）对公司 ...
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