证监〔2011〕85号）等有关规定，结合我市实际，制定本办法。第二条本市行政机关内部涉及上市公司的内幕信息及知情人登记管理，适用本办法。第三条 信息披露管理办法》等有关法律、法规以及《梅州市行政机关内部涉及上市公司内幕信息及知情人登记管理制度》等规章中关于内幕信息及知情人管理条款的全部相关规定。本人 ...
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证监〔2011〕85号）等有关规定，结合我市实际，制定本办法。第二条本市行政机关内部涉及上市公司的内幕信息及知情人登记管理，适用本办法。第三条 信息披露管理办法》等有关法律、法规以及《梅州市行政机关内部涉及上市公司内幕信息及知情人登记管理制度》等规章中关于内幕信息及知情人管理条款的全部相关规定。本人 ...
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管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的有效业务规则和措施；（七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况 治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理 ...
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法》（以下简称《证券投资基金法》）及相关法律法规，制定本办法。第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业 资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做 ...
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。第二十三条 市金融办应当建立全市小额贷款公司合规经营信用档案、监管记分和评级制度，实行动态分类监管。具体办法另行制定。第二十四条 市金融办应当建立 审计结果出具综合分析报告。市联席会议可以根据监管工作需要，指定市审计局对小额贷款公司进行审计。第三十条 市金融办应当组织联席会议相关成员单位及县（区）、 ...
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资格的从业人员，依法经营、规范发展。 第二十条小额贷款公司要建立科学有效的风险管理和内部控制制度，制定较为完备的规章制度并严格执行，规范信贷管理流程，健全 不得以任何方式集资、吸收或变相吸收公众存款。 第二十四条鼓励优质小额贷款公司增资扩股，加强与银行业金融机构宽领域合作，不断提升资产规模、经营实力和 ...
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资格的从业人员，依法经营、规范发展。 第二十条小额贷款公司要建立科学有效的风险管理和内部控制制度，制定较为完备的规章制度并严格执行，规范信贷管理流程，健全 不得以任何方式集资、吸收或变相吸收公众存款。 第二十四条鼓励优质小额贷款公司增资扩股，加强与银行业金融机构宽领域合作，不断提升资产规模、经营实力和 ...
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管委会，市政府各部门、各直属单位，驻芜各单位：市经信委制定的《芜湖市融资性担保公司监管暂行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。 、高级管理人员任职资格的必备材料。第十四条 融资性担保公司应当根据《安徽省融资性担保行业统计制度》按时报送统计报表，向县区监管部门报送上年度审计报告及董事、 ...
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管委会，市政府各部门、各直属单位，驻芜各单位：市经信委制定的《芜湖市融资性担保公司监管暂行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。 、高级管理人员任职资格的必备材料。第十四条 融资性担保公司应当根据《安徽省融资性担保行业统计制度》按时报送统计报表，向县区监管部门报送上年度审计报告及董事、 ...
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管委会，市政府各部门、各直属单位，驻芜各单位： 市经信委制定的《芜湖市融资性担保公司监管暂行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。 、高级管理人员任职资格的必备材料。第十四条 融资性担保公司应当根据《安徽省融资性担保行业统计制度》按时报送统计报表，向县区监管部门报送上年度审计报告及董事、 ...
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