十九条 二手车经销企业应建立售后服务技术档案。售后服务技术档案包括以下内容：㈠车辆基本资料。主要包括车辆品牌型号、车牌号码、发动机号、车架号、出厂日期、使用性质、最近一次转移登记日期、销售时间、地点等；㈡客户基本资料。主要包括客户名称(姓名)、地址、职业、联系方式等；㈢维修保养记录。主要包括维修 ...
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发放个人住房贷款7141万元，购买住房128套，用于“炒楼”营利。2．利用虚假资料套取银行资金。如审计抽查北京市分行翠微路支行截止2003年6月末7.91 系统，加强了关联企业贷款的集中监控，对其中关联关系复杂、存在风险苗头的客户及时向贷款行进行风险提示，要求给予充分关注。对已经出现的风险落实资产保全 ...
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自营业务情况；(六)其他监管事项。第四十六条 证券交易所应当在业务规划中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与 查询；(二)依本办法第七十三条向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；(三)证监会及其授权部分、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定 ...
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证券自营业务情况；(六)其他监管事项。第四十六条证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与 查询；(二)依本办法第七十三条向证券发行人提供证券持有人名册春他有关资料：(三)证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定 ...
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证券公司的内部业务系统。 第十三条证券公司必须将未申请网上委托的投资者的所有资料与网上委托系统进行技术隔离。 第十四条网上委托系统应有完善的系统安全、数据 、与客户签订网上委托协议范本、《风险揭示书》范本及向客户提供的其他有关网上委托的所有资料；9、网上委托系统的简要系统分析报告和系统设计报告，其内容 ...
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自营业务情况；(六)其他监管事项。第四十六条 证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与 查询；(二)依本办法第七十三条向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；(三)证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定 ...
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五条 内部会计控制应当达到以下基本目标：(一)规范保险中介机构会计行为，保证会计资料真实、完整。(二)堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊 或变相为保险机构、其他单位及投保人洗钱；(二)挪用或侵占保费；(三)冒用客户的名义申请批单退费并据为己有；(四)片面夸大保险中介机构、分支机构以及 ...
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融券的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制 证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。6 ...
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执行客户委托的情况；（三）要求会员每月过后５日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告，报告格式和内容由证券交易所报证监会批准后颁布。第四十七条 证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行和交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明 ...
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向国内有关管理部门报告检查结果的权利。如因供货质量问题而发生争议，甲乙双方共同与客户交涉，有关经济损失由责任方承担。３．价格及结汇时间和结汇方式。采取三家签约的 到港日期、运输工具（车船号）、收货数（包括途中死亡数）及良种猪数等资料填写在《供港活大猪品质验收登记表》上，定期（按旬）反馈所属口岸公司。为 ...
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