制度建设，理顺证券营业部的管理体制，按照《公司法》的要求明确公司与股东之间的权责关系，稳健经营，切实防范和化解经营风险。二、你公司应按照中国人民银行银复〔１９９７〕３３８号文件的要求，认真与华诚财务公司协商落实其４家证券营业部的归并问题，并将有关结果于今年３月底前报告我会。１９９９年２月 ...
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资产。对现金资产要查清现金、外币、有价证券等帐面余额与库存是否相符，存款及存放同业款帐面余额与银行和同业的帐面余额是否相符。第七条 固定资产清查的 入股参股、联营等形成的债权、股权或资本金等各项资产。人民银行各级行原以投资形式投入到融资公司、证券公司等单位的信贷资金，按脱钩办法已经收回资金的，应冲销 ...
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条件变化等因素导致开发成本提高的风险。筹资风险。应披露公司筹措资金时，受经济周期、产业政策、银行贷款政策、预售情况等因素影响的风险。销售风险。应披露 相关法律手续是否完备等。第十二条发行人发行上市前应聘请具有证券从业资源的资产评估机构对公司存货，包括开发成本及开发产品(但不包括代建工程)、出租开发产品 ...
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的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；是否独立在银行开户。四、如公司或持股５％以上股东在指定报纸和网站上曾披露承诺事项，公司 出具了非标准无保留意见审计报告，签字注册会计师应在审计报告完成十日内，分别向中国证监会、证券交易所就有关情况作出书面报告，说明审计意见涉及事项对报告期内公司财务 ...
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债券回购交易，必须严格按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的规定进行，防止资金流入股市。对部分地区农村信用社委托证券公司等进行的所谓协议债券投资 专人负责监控，到期后及时收回，防止资金形成损失。农村信用社今后不得再与证券公司、投资公司等机构进行委托债券投资活动。七、切实加强各级联社领导班子建设。 ...
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中充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。三 公司已经对外提供的担保资产规模不应超过其净资产总额的25倍。九、证券公司及其他金融机构担任保本基金的担保人或保本义务人的，应当符合以下审慎监管要求： ...
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、其他能源发电442、电力供应4420、电力供应j金融业68、银行业6810、中央银行6820、商业银行6890、其他银行68、证券业6910、证券市场管理6920、证券经纪与交易6930、证券投资6940、证券分析与咨询70、保险业7010、人寿保险7020、非人寿保险7030、保险辅助服务71、 ...
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资金拆借，有偿资金使用必须委托经中国人民银行批准可以办理信托业务的金融机构办理。 (三)融资公司、证券公司、租赁公司、财务公司撤并留的政策界限，由中国人民银行 撤销，对其中少数确属社会需要，办得好的，经当地清理整顿公司领导小组批准，与专业银行脱钩，归口建设部门管理，可予以保留，但不得办理各种金融业务。 ...
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、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方按照中国人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金帐户出现大额异常变动 但本协议其他内容及条款继续有效。 第四十三条 本协议根据法律法规和交易所、登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式 ...
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资金拆借，有偿资金使用必须委托经中国人民银行批准可以办理信托业务的金融机构办理。（三）融资公司、证券公司、租赁公司、财务公司撤并留的政策界限，由中国人民银行 撤销，对其中少数确属社会需要，办得好的，经当地清理整顿公司领导小组批准，与专业银行脱钩，归口建设部门管理，可予以保留，但不得办理各种金融业务。 ...
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