纪律委员会成员未经律师协会秘书处的安排不能私下与投诉人和被投诉的会员会面和谈话。第十二条 立案调查会员违规行为的时效为两年，自会员的违规行为 投诉。第二十五条 律师协会秘书处负责受理投诉。负责接待投诉的人员应当制作接待记录，并填写受理投诉登记表。受理投诉登记表应当载明投诉人和被投诉人的基本情况，投诉 ...
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银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。第二十条中国人民银行 出具的调查通知书。查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料，应当经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准。调查人员 ...
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一定范围内发布企业领导人员考察预告；（二）进行民主测评或民主推荐；（三）通过个别谈话、实地调查、查阅有关资料、走访等方式，广泛了解情况；（四）综合分析考察情况， 公司法》第十章规定应负的法律责任。在表决时曾明确表示异议并记载于会议记录的，该董事可免除责任。第二十九条董事长除享有董事的权利外，还行使下列 ...
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证券从业资格证书和身份证明复印件；(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师 直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等 ...
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提出开业申请，并提交下列材料一式三份：(一) 开业申请书；(二)创立大会的会议记录；(三)公司章程；(四)股东名称及其所持股份比例，资信良好的验资机构出具的 八条 中国保监会根据监管职责的需要，可以对保险机构的高级管理人员进行监管谈话或者质询，要求其就保险业务经营活动和风险管理的重大事项作出说明。第九 ...
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条纪律委员会成员未经律师协会秘书处的安排不能私下与投诉人和被投诉的会员会面和谈话。第十二条立案调查会员违规行为的时效为两年，自会员的违规行为 代理投诉。第二十五条律师协会秘书处负责受理投诉。负责接待投诉的人员应当制作接待记录，并填写受理投诉登记表。受理投诉登记表应当载明投诉人和被投诉人的基本情况，投诉 ...
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审计人员按照下列规定实施审计：（一）编制审计工作底稿，对审计中发现的问题，作出详细、准确的记录，并注明资料来源；（二）搜集、取得能够证明审计事项的有关资料、文件和实物等；（三）对与审计事项有关的会议和谈话内容作出记录，或者根据审计工作需要，要求有关单位提供会议记录材料。第十八条 ...
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，应当附有说明材料；（四）被告提供的被诉具体行政行为所依据的询问、陈述、谈话类笔录，应当有行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。法律、 多的案件，人民法院可以组织当事人在开庭前向对方出示或者交换证据，并将交换证据的情况记录在卷。三、调取和保全证据关联法规：立法、司法解释（1）条第二十二条 ...
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各科；其职掌如下： 一、议事科： (一)关于院会、各委员会召集人会议、全院委员谈话会及其它重要会议议程之编拟及纪录整理事项。 (二)关于决议案之处理及有关工作 关于年度及中长程计画事项。 六、关于本院工作会报、业务演示文稿之筹办及记录事项。 七、关于本院附属机关及单位工作计画、工作报告汇办事项。 八、 ...
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)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度 国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查 ...
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