，存放、管理、监督基金销售结算资金，不得损害基金投资人的合法权益。第三条 中国证监会及其派出机构依法对基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、监督 （认购）申请即为有效。第三章 监督机构及监督协议第十三条 监督机构为中国结算和具备以下条件的商业银行：（一）具有基金销售业务资格；（二）建立 ...
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规范证券营业网点的规定〉的决定》，自2009年11月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年十月十五日 附件：关于修改《关于进一步规范证券营业网点的 规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、 ...
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人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产； (六)办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额 和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会； (十四)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 第 ...
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、收入或利润对发行人有重大影响的，应参照本准则的规定披露该下属企业的相关信息。 特定行业的发行人，除执行本准则的规定外，还应执行中国 的非经常性损益明细表； (八)法律意见书及律师工作报告； (九)公司章程(草案)； (十)中国证监会核准本次发行的文件； (十一)其他与本次发行有关的重要文件。 第三 ...
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公司需承担费用的离退休职工人数。第六节公司治理结构第二十八条公司应对照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，说明公司治理的实际状况与该文件要求 二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）在 ...
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事先由国内股权持有单位按照隶属关系征求省级人民政府和国务院有关主管部门同意、事后报中国证监会备案的境外间接上市或注资，各地区、各部门应严格审批，注意防止违规 境外上市向境内、境外机构出具承诺函或类似函件。有特殊情况的，应事先征求中国证监会意见。 五、严禁中方驻外人员利用内幕消息在境外股市违法、违规牟利 ...
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批准，上市公司不得擅自行动。 二、与前条有关的资产重组活动，应当在中国证监会统一部署下，选择试点，谨慎操作，总结经验，逐步推广。1998年， )及企业法人营业执照；8.董事会决议公告草稿及关于召开股东大会的通知草稿；9.中国证监会要求报送的其他文件。附：试点上市公司申请保留上市资格申报材料目录(试行) ...
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招募说明书；?(二)上市公告书；?(三)定期报告；?(四)临时报告；?(五)法律、行政法规以及中国证监会规定应予披露的其他信息。第五条公开披露基金信息涉及财务会计、法律 法规另有规定外，按本规定进行处罚。(一)信息披露义务人违反本规定，由中国证监会责令改正，并可视情节轻重，单处或并处警告、罚款。对违反 ...
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。工作报告内容包括：本机构开展证券投资咨询业务情况，重大事项变动情况，受中国证监会及其他政府部门奖惩情况，参加证券分析师专业委员会组织及有关活动的情况，内部 咨询业务资格必备条件；2．报告期内多次对应报事项漏报、迟报；3．中国证监会据合理原因认定的其他情形。(三)正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查 ...
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收回或支付困难；(十)公司发生证券资金交收透支；(十一)公司财务指标已达中国证监会规定的风险预警线；(十二)公司发生重大诉讼、仲裁事项；(十三)公司发生重大 证券公司发放其他报送软件。 七、证券营业部应当于每个月前5个工作日内向所在地证监会派出机构报送表05一1B、表05一2B、表05一4B，每年1月 ...
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