全国人大审议。2、抓紧制定和完善对各类金融机构的管理条例和监管标准，并依法规范监管方式。监管的主要内容是：注册登记管理、法定代表人资格审查、业务 进入一级市场和二级市场的证券公司要加以区分，证券公司的自营业务与代理业务在内部要严格分离。 七、加强金融业的基础建设，建立现代化的金融管理体系(一)加快会计 ...
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保险代理、经纪、公估机构。鼓励符合条件的民营企业以控股或者参股形式参与证券公司、基金公司、期货公司等的改组改制。六、鼓励和引导民间资本进入商贸 缩小审批范围、缩短审批流程、竞争配置资源、转移管理职能、增强规划约束、加强服务监管的原则，进一步改革企业投资管理制度，落实企业投资自主权。改革创新企业登记审批 ...
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。（3）具有符合国家规定的相应资质，企业合并范围内有上市公司（包括一年内拟上市公司）、期货公司、证券公司、基金管理公司的，以及企业近期拟发行 网站（www.shgzw.gov.cn）下载。（六）其他事项1、境外企业审计。企业应按照《关于加强本市国有境外企业审计管理工作意见》等规定，认真开展境外企业的 ...
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月1日起首先在境内外同时上市的公司施行，自2012年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行；在此基础上，择机 政策解读①企业执行新会计准则存在的主要问题及实施难点②对财政部关于会计准则执行情况报告的解读③对证监会关于上市公司执行新准则监管报告的解读④财政部、国税总局、证监会 ...
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信息共享、适时介入、联合行动、优势互补。证券监督管理部门要切实加强对内幕交易的监管责任，对涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任，做到有法必依 内幕信息管理办法》，将防范内幕交易作为反腐倡廉建设的重要组成部分和考核指标；省国资委负责加强上市公司国有股东内幕信息管理工作，逐步健全考核评价制度，将内幕 ...
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上市规则及上市公司监管要求。第二十一条 保险集团公司应当依法统筹自身及子公司股东大会、董事会、监事会的运作，加强对不同层级、不同类别会议的决策支持和组织管理 的有关规定，中国保监会可对保险集团成员公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构进行调查取证。 第四十一条 保险 ...
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需要的期限不超过4个交易日；5．交易通过适用于该种类型的结算体系交割；6．合同文件是关于证券回购交易的标准市场文件；7．交易文件具体说明，如交易对象不能按 其他金融机构；（4）满足一定资本或财务比率要求且受监管的共同基金；（5）受监管的养老基金；（6）公认的结算组织。附件3：初级内部评级法优先债项已抵 ...
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资质，企业合并范围内有上市公司（包括三年内拟上市公司）、期货公司、证券公司、基金管理公司的，主审会计师事务所应具有证券期货从业资格；（3） 》（国资发评价[2004]173号）、《关于加强中央企业财务决算审计工作的通知》（国资厅发评价[2005]43号）的有关规定执行。 上海市国有资产管理委员会二00 ...
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各部门、各直属单位：?近年来，随着证券市场的发展，非法证券活动时有发生，主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息 工作重点? 为加强打击非法证券活动效果，要认真分析每一时期活动特点，抓住主要矛盾，谋求建立长效机制。当前，要突出做好以下工作：?(一)加强监管和信访举报 ...
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以经纪人服务为核心的新模式，加强承销发行服务，稳步化解证券企业市场风险，形成我省证券公司在全国同行业的竞争优势。加快发展企业改制辅导、上市保荐、私募 机构代码管理体系、商品条码服务体系和标准技术法规信息资源系统；进一步完善环境监测监管体系、环境影响评价制度和食品、农资、建材、棉花等产品安全检验检测体系 ...
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