：信息技术人员离岗时必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料，电脑中心必须派员监督交接过程。新旧工作人员应共同工作不少于５个工作日，信息 四、〔４．３．７〕要求的操作培训和安全教育包括两方面的含义：１、客户用户要达到熟悉软件操作功能和对自己重要信息保密操作的要求；２、非客户用户要 ...
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的形式，向投资者解释相关风险。第八条开展网上委托的证券公司，必须为网上委托客户提供必要的替代交易方式。第九条证券公司应定期向进行网上委托的投资者提供书面 与客户签订网上委托协议范本、《风险揭示书》范本及向客户提供的其他有关网上委托的所有资料；9、网上委托系统的简要系统分析报告和系统设计报告，其内容主要 ...
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采用电话查询的必须登记“电话查询查复登记簿”）有关通汇行接到查询书后，应认真查对原始资料、数据。经查对无误，即在两联查询查复书上批注“我方无问题，查对方”（ 处理结果。（六）一切查询查复事项都必须通过银行内部，按规定程序办理，不得交由客户自行传递。第三十七条未配对报单查询查复的处理总行在对帐过程中，将 ...
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管理。向期货交易所支付的年会费，在业务过程中发生的电话、电脑、信息资料、培训、业务招待及房屋租赁等各项费用，作为本期营业费用处理。第二十三条 按内部经济责任制度追究有关当事人的责任。第二十七条期货经纪机构与期货交易所及客户之间的保证金往来款项，分别作为应收款和应付款进行结算。收到期货交易所转来的结算 ...
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条发卡中心必须建立严格的档案资料采集、审查、保管制度，对持卡人、特约单位和银行网点等应建立比较全面的档案，专门保管，对客户申请表、担保情况及持卡人购物 填写的申请表内容是否真实、完整，签名、印章是否齐全；申领人及其担保提供的有关资料、证明性文件及有关附件是否真实、齐全。各发卡行要对持卡人及其保证人的 ...
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会计部门核对；（五）负责数据备份，软盘及各种帐表资料的装订、保管。第八条收款岗职责：（一）按有关制度要求审查客户交款凭证；（二）负责客户交存 ，开箱办理业务。第二十一条出纳负责人必须严格管理计算机出纳核算系统，做好系统口令及有关资料的保管、保密工作；应对柜员进行经常性的检查、监督，特别要加强对尾箱款、 ...
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关系) 特惠赔偿。该名旅客是领有牌照的旅行代理商.............. (旅行代理商姓名或名称) (牌照号码...............................)的客户。 2.本人的个人详情如下─ (a)姓名(*先生／小姐／女士)..... (中文)(英文) 别名(如有的话 ...
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恐怖融资义务。第五条 对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密，非依法律规定不得对外提供。第二章 金融机构 识别的较低风险情形，可以采取简化措施；超出金融机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易 ...
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运营、财务状况等情况的资料。第三十三条 因子公司经营而发生影响或者可能影响基金管理公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件的 条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等 ...
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运营、财务状况等情况的资料。第三十三条 因子公司经营而发生影响或者可能影响基金管理公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件的 条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等 ...
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