和党中央、国务院的统一部署，现就有关问题通知如下：一、继续整顿、撤并期货交易所(一)按照“继续试点，加强监管，依法规范，防范风险”的原则，对现有14 进出口商品种类和实际贸易量，确定其交易品种和最大期货交易量，由中国证监会指定其境外期货经纪机构和境外期货交易所。未经批准，禁止境外中资机构在境外擅自从事 ...
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以其职工谈文涛个人名义开户，并参与了操纵市场活动。 三、海南中期期货经纪有限公司在R708合约交易中，主动为操纵市场者分仓，为操纵市场提供 处理并清理债权、债务。3.对云南中期商务有限公司罚款10万元；责令海南中商期货交易所开除云南三峡经济开发有限公司、河南骏马店地区植物油集团公司、海南金达实业联合 ...
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业务。各级政府和任何部门不得批准设立上述机构。按照川府发[1994]63号文件指定的期货监管部门，要按照“统一管理、分级负责”的原则和省上的统一规定认真履行职责， 期货监管部门要加强对其执行法规、政策及规则的情况进行检查，并对期货经纪机构及其分支机构进行年度检查审核。要强化管理，加强执规执法，对违法、 ...
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经纪商或其它交易对象退还手续费之处理) 乙方因运用委托交易资金从事交易而由期货经纪商或其它交易对象处退还之手续费，应作为甲方买卖成本之减项，除甲方 委托交易资金。 第十三条 (善良管理人之注意义务及保密义务) 乙方执行本约全权委托期货交易业务，应依诚实信用原则，并遵守相关法令，以善良管理人之注意，忠实 ...
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经纪商或其它交易对象退还手续费之处理)乙方因运用委托交易资金从事交易而由期货经纪商或其它交易对象处退还之手续费，应作为甲方买卖成本之减项，除甲方 属委托交易资金。 第十三条 (善良管理人之注意义务及保密义务) 乙方执行本约全权委托期货交易业务，应依诚实信用原则，并遵守相关法令，以善良管理人之注意，忠实 ...
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，借用证券回购名义变相拆借资金，严重地干扰了正常金融秩序。各地证券、期货监管部门要认真贯彻落实《国务院批转中国人民银行关于进一步做好证券回购债务清偿工作请示 建立年检制度，实施严格的监督管理。对严重违规的，要从严处理直至吊销期货经纪业务许可证。根据国发「1996」10号文件的规定，金融机构不得从事商品 ...
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制止期货市场的盲目发展，确保试点工作健康地进行，特作如下通知：一、在期货市场试点工作中，必须坚持“规范起步，加强立法，一切经过试验和严格控制”的原则， ，由证监会审核后，在国家工商行政管理局重新登记注册；外资、中外合资期货经纪公司，在有关涉外期货法规发布前，原则上暂不予重新登记注册，有关方面要切实做好 ...
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占控股地位的企业、事业单位(以下简称国有企事业单位)只能从事与其生产、经营有关商品期货品种的套期保值交易，不得进行投机交易，更不允许进行恶性炒作。国有 将根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消试点交易所资格或取消期货经纪业务资格的处罚，并追究主要负责人的责任。国有企事业单位未经主管部门或 ...
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及计划单列市工商行政管理局：.为了贯彻落实《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》（国办发＜１９９４＞６９号），加强 下发有关清理这类公司的文件，工商行政管理机关予以协助清理。其中转为内资期货经纪公司的，依照国发＜１９９３＞７７号及国办发＜１９９４＞６９号文件 ...
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期管办会同省工商行政管理局进行初审，并上报中国证监会审核。对于外资、中外合资期货经纪公司，原则上不予登记注册。这些公司应按法律程序限期到省工商行政 事业单位，应严格遵守《通知》和省府[1994]63号文件的规定，一律不得从事期货代理业务，违者必须限期停止并视其情节轻重，处以罚款，没收非法所得，直至吊销 ...
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