。二、经营情况1．公司代理买卖证券业务开展的情况。2．公司代发行证券业务开展的情况，包括全年承销新股发行和配股的公司名称、股票和债券发行量和筹资额等。 应按下列格式披露：证券种类数量或面值期限交易场所期末数约定回购金额19．代买卖证券款，应按下列格式披露：项目原币金额汇率折人民币金额个人客户人民币港币 ...
//www.110.com/fagui/law_148228.html-了解详情
，或者有关风险已消除：(一)公司涉嫌重大违法违规正在被立案调查的；(二)公司股票交易涉嫌市场操纵正在被立案调查，且相关风险尚未消除的；(三)相关当事人涉嫌利用 在公司董事会公告改革说明书的前一日持有公司流通股股份的情况以及前六个月内买卖公司流通股股份的情况；(五)股权分置改革方案；(六)非流通股股东为 ...
//www.110.com/fagui/law_132280.html-了解详情
： 一、专营经纪业务，即专门接受投资者的委托，为投资者的需要在本所交易市场买卖证券。 二、专营自营业务，即专门自己的资金和帐户为会员自身利益和投资需要 股票现货买卖； 二、投票零股现货买卖； 三、人民币特种股票现货买卖； 四、债券现货买卖； 五、债券期货买卖； 六、其他证券买卖。 第十四条 会员在本所 ...
//www.110.com/fagui/law_89247.html-了解详情
制定本规定。 第二条 本规定所称有价证券系指国家债券、金融债券、企业债券、股票、可转让的大面额存单等债权和股权凭证。 第三条 凡在本省境内参加 没收非法交易的证券和现金外，并移交有关部门依法处理。 （三）交易机构擅自买卖未经批准或公布上市的有价证券，处以交易额百分之五的罚款。 上述罚款一律上缴同级财政 ...
//www.110.com/fagui/law_89114.html-了解详情
了中国证监会关于“严禁任何单位以个人名义在证券交易登记机构开设股票帐户”的规定。(三)、违规买卖 B股股票根据《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，君安 法律、法规的规定。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依据《公司法》和《股票条例》的有关规定，经研究决定：1．责成广深铁路公司收回委托管理的 ...
//www.110.com/fagui/law_85104.html-了解详情
、流动负债是指公司的对外负债，不含代买卖证券款；资产、流动资产是指公司自身的资产，不含客户资产。（二）自营股票规模是指证券公司的股票投资按 是指证券公司的金融产品投资按成本价计算的金额，基本计算公式为：自营业务规模=股票投资成本+衍生产品投资成本+基金投资成本+债券投资成本。（三）单项承销业务规模是指 ...
//www.110.com/fagui/law_62466.html-了解详情
审核意见。对证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构及相关人员为股票发行出具的材料进行形式审核。对证监会职能部门的初审报告进行审查。发审委兼职 。不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。在公共场合、媒体从事股评、演说等必须持证上岗。 ...
//www.110.com/fagui/law_42656.html-了解详情
运用本基金，除证期会另有规定外，并应遵守下列规定： (一)不得投资股票、证券投资信托基金受益凭证； (二)不得为放款或以本基金资产提供担保； (三 得暂停计算买回价格，并延缓给付买回价金： (一)国内外证券交易所、证券柜台买卖中心及期货交易所非因例假日而停止交易； (二)通常使用之通信中断； (三)有 ...
//www.110.com/fagui/law_17254.html-了解详情
部委规章（1）条第四十三条 商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用不动产。 商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和 或者到境外借款的； （二）未经批准买卖政府债券或者买卖、代理买卖外汇的； （三）在境内从事信托投资和股票业务或者投资于非自用不动产的； （四 ...
//www.110.com/fagui/law_5487.html-了解详情
业绩与已披露的业绩预告存在较大差异的，应当按照本所《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》等有关规定，在2011年7月15日前及时发布业绩 、审议和披露期间，上市公司应当采取有效措施确保董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联方买卖公司股份遵守有关规定，禁止内幕信息知情人利用内幕信息买卖 ...
//www.110.com/fagui/law_384034.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务