附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行交易 得以交易佣金分成等不正当竞争方式吸引投资者，不得在法定会计帐册外设立帐册，不得以任何名义设立“小金库”。（四）证券公司应当遵守法律、法规和中国证监会 ...
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＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ、机构部ｃｓｒｃｄｓｉ＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ、沪、深证券交易所ｍｅｍｎｂ＠ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ和ｈｙｚ＠ｓｓｅ．ｏｒｇ．ｃｎ，将内部控制 、重组合并等，应披露相应的批准文号、作价依据。合并的账务处理方法、投资者投入或重组置换资产的概要描述等。第二十六条公司应披露如下股东情况： ...
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＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ、机构部ｃｓｒｃｄｓｉ＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ、沪、深证券交易所ｍｅｍｎｂ＠ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ和ｈｙｚ＠ｓｓｅ．ｏｒｇ．ｃｎ，将内部控制 重组合并等，应披露相应的批准文号、作价依据、合并的帐务处理方法、投资者投入或重组置换资产的概要描述等。第二十三条公司应披露如下股东情况（一 ...
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对投资者和会员营业部进行放弃认购委托的操作要点作进一步的补充说明，请深圳证券市场的投资者和会员营业部等参与人留意以下几点：１、放弃认购的委托可在交易时间报送 负责。４、建议各会员营业部于Ｔ＋３日１４：００至１５：００向深圳证券交易所、中国结算深圳分公司统一报送因资金不足而部分或全部放弃认购的委托数据。 ...
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在本期国债挂牌名称前冠以“XD”以示提醒。四、本期利息的兑付由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”）代理。登记公司在确认代理 本次利息但尚未办理指定交易的投资者，登记公司将在其办妥指定交易后，通过结算单位兑付本次利息。上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2002 ...
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交易，并仅在当日采用提示性简称“ＸＤ国９１７”，以示区别。四、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在收到财政部拨付的本期国债利息款项后，将其划入各证券商的清算备付金帐户，并由证券商将付息资金及时划入各投资者的资金帐户。深圳证券交易所二○○三年一月二十四日...
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全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进 ）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；（四）中国证监会的其他要求。 ...
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份。会员可按照《信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为2012年04月18日 的有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时，投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。三、凡具有基金代销业务资格的会员单位 ...
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份基金单位。会员可按照《南方中国中小盘股票指数证券投资基金（lof）招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为2011年08 有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时，投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。三、凡具有基金代销业务资格的会员 ...
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单位。会员可按照《海富通稳进增利分级债券型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为2011年07月25日 的有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时，投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。三、凡具有基金代销业务资格的会员单位 ...
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