运营及效益情况，促进加强国有资产管理工作，完善各级金融保险企业国有资产基础管理制度，并为国家宏观决策提供参考依据，我们对１９９５年国有资产年报进行了适当 企业本年度按规定向当地交纳的各种绿化费用，包括绿化费、义务植树统筹费、绿化保证金等。１２．城市增容费：反映企业本年度按规定向当地城镇有关部门交纳的水 ...
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交易活动和特约商户是否遵守有关协议和规定进行监督和控制，并及时采取措施以防范各种风险损失发生，保证信用卡资金安全。发卡机构要指定专人负责这些工作，信用控制工作主要内容 申请表的批示收妥起存金、年费。收费的程序按会计、出纳制度有关规定执行。３．交存保证金比照储蓄、会计的有关规定办理。４．将身份证件、收帐 ...
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、合理性和有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行评价，提出改进建议，并以内部控制评价报告 分别披露银行存款、清算备付金的期初数和期末数。（二）按交易场所披露交易保证金的期初数和期末数。（三）按下列格式披露自营证券：股票基金国债企业 ...
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内控细则包括各级主管人员和业务人员的职责范围是否明确；６、财务开支、会计制度是否符合规定；７、资金头寸（包括代管的生息资产和存款准备金等）的管理是否 以确保清算资金的安全性和流动性。第九条外币清算业务中清算资金包括清算风险基金、清算保证金、各项外汇存款资金等。第十条清算资金摆布决策采取上下结合的方法， ...
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或盖章者依法负责。 第12条 受任人应将全权委托期货交易说明书及期货交易风险预告书交由委任人签名或盖章及加注日期，作为期货交易全权委任契约之附件，并 ，并由保管机构建立及搜集下列基本数据： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户账号或银行存款账号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 二、 ...
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签名或盖章者依法负责。 第12条 受任人应将全权委托期货交易说明书及期货交易风险预告书交由委任人签名或盖章及加注日期，作为期货交易全权委任契约之附件，并应 ，并由保管机构建立及搜集下列基本资料： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户帐号或银行存款帐号、户名、交易帐号及结算交割人员之身分资料等。 ...
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并重新公布） 第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳 立即按照约定处分其担保物。第二十六条本办法第二十三条规定的保证金比例和可充抵保证金的证券的种类、折算率，第二十五条规定的最低维持担保比例和 ...
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向甲方提供与期货交易业务有关的《期货经纪合同》、《期货交易风险说明书》、期货交易流程、期货保证金安全存管的方式和要求、期货结算结果的查询方式、必要的 第五章客户投诉的处理方式 第二十条甲乙双方应当建立健全各自的客户投诉的接待处理制度以及双方的协作程序和规则，明确具体的部门和人员负责双方的客户投诉情况的 ...
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日起实施。试点期间可作为融资买入和融券卖出标的的证券以及可充抵保证金的证券名单，由本所另行公布。 上海证券交易所二○○六年八月二十一日 上海证券交易所融资 二条 本所可根据需要，对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况 ...
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2人以上，并不得低于员工总数的二分之一；(五)具备健全的组织机构和管理制度；(六)有固定的、与业务规模相适应的住所或者经营场所；(七)有与 审批手续、变更事项的审批手续是否齐全；(二)资本金或者出资是否真实、足额；(三)保证金是否足额提取，是否违规动用；(四)业务经营是否合法合规；(五)财务状况是否 ...
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