以避免其利用职务之便获取不当利益。 第九条 经手人员为本人账户投资国内上市、上柜公司股票及具股权性质之衍生性商品前，应事先以书面报经督察主管或所属 证券投资顾问契约，以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性 ...
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避免其利用职务之便获取不当利益。 第九条 经手人员为本人帐户投资国内上市、上柜公司股票及具股权性质之衍生性商品前，应事先以书面报经督察主管或所属 证券投资顾问契约，以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及 ...
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投企业应当增加现金流和净收益，提高间接融资能力，努力发展直接融资，争取公司发行上市。第五条 市和区县人民政府、各经济功能区管理委员会应当加强对城投企业 款情况和资金来源情况进行分析，落实融资任务，并向发展改革、财政部门和出资人报告融资计划的执行情况。城投企业应当按照有关规定进行财务管理和会计核算，向 ...
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人员、主要股东和实际控制人；（四）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业 职务：（一）中国证监会主板、创业板发行审核委员会委员；（二）中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员；（三）中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业 ...
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财务数据的分析和统计功能，保证年度财务报表的按时、准确报送，实现事务所和个人会员网上交纳会费。优化行业监管系统。完善执业质量检查系统，优化上市公司年报审计 家信息和会计师事务所分级评价，并对相关统计数据进行深度分析，形成体现行业整体发展现状与趋势的研究报告。五、行业信息化建设的保障措施第一，加强领导， ...
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客户协调员书面申请事前风险提醒服务：1、合并、分立、改组改制、股权变更、企业上市、债务重组、增资扩股；2、企业对外股权投资、债权投资、设立分支机构；3 内部对企业经营状况、财务税收数据的分析，内控建设和执行情况的了解与测试，对企业年度纳税遵从度做总体评价，写出年度企业风险分析报告，提交省局联席会议审定 ...
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执行董事会决议情况；重大经营管理活动包括：发展战略规划，重大投融资，公司合并、分立、改制、上市、解散或申请破产，关联交易，资产评估，重大资产转让，注册 会议相关事项行使表决权，审议监事会报告；（二）根据需要列席董事会、总经理办公会以及有关公司经营管理的其他会议；（三）分析公司财务、经营管理等信息资料， ...
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执行董事会决议情况；重大经营管理活动包括：发展战略规划，重大投融资，公司合并、分立、改制、上市、解散或申请破产，关联交易，资产评估，重大资产转让，注册 会议相关事项行使表决权，审议监事会报告；（二）根据需要列席董事会、总经理办公会以及有关公司经营管理的其他会议；（三）分析公司财务、经营管理等信息资料， ...
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上的信息披露义务人。反馈意见：《规则》规定的信息披露义务人主要包括发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人，以及收购人等，包含了法人或自然人。保荐人、 删除“包括发生业务不入账、虚构业务入账、不按照相关规定进行会计核算和编制财务会计报告，以及其他在信息披露中记载的事实与真实情况不符的”。反馈意见：“ ...
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关注《通知》第二条提出的九类重点事项，正确地进行会计处理，编制年度财务报告，切实做到会计指标真实可靠、口径可比，充分发挥会计准则在促进企业可持续 ，每年选择若干中央企业、上市公司及地方大中型企业，开展会计信息质量重点检查，严肃查处会计违法违纪问题；二是根据对各单位报送资料的审阅分析，结合证券资格会计师 ...
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