》(证监期货字[2003]26号)同时废止。 二○○四年七月十九日 附件一：期货经纪有限公司股东资格申请书××公司关于申请××期货经纪公司股东资格的请示中国证监会：由于……(原因)，根据公司股东会(或者董事会)的决议，我公司拟通过……(如受让股权、增资等)的方式参股××期货经纪有限公司，占××期货 ...
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十一月十四日关于《上市公司股权激励规范意见》(试行)的起草说明为了贯彻落实国务院转发中国证监会《关于提高上市公司质量意见的通知》(国发[2005]34号文)和五部委联合 虚假记载的，激励对象当期由股权激励计划所带来的权益应当返还给公司。第四十九条 上市公司不符合本规范意见的规定实施股权激励计划的，中国 ...
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监管机构在作出行政处罚决定前，应根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法》的有关规定履行告知、听证程序。关联法规 ，设置举报专用电话和传真机，向社会公布举报电话、传真号码和通信地址。中国证监会设“主席热线”专线电话。稽查局信访处负责“主席热线”的管理工作，各部门轮流 ...
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指定报刊上对有关内容作摘要性披露,但全文应当同时在中国证监会指定的网站上公布。本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登第五十一条本 上市公司股东大会规范意见》(证监公司字[2000]53号)和2004年11月29日中国证监会发布的《上市公司股东大会网络投票工作指引(试行)》(证监公司字[2004]96号 ...
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地区分类统计（按省、直辖市、计划单列市）；·由交易所更新上市公司名录；·按证监会的格式，统一两交易所上市公司股本结构汇总变动表；·由交易所提供上市公司财务指标 结合起来，共同规范我国的证券期货市场。统计部分１９９６年２月１３日，中国证监会信息统计部召开了一九九六年证券期货统计工作会议。会议共分三项议题 ...
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交易所：为提高行业安全应急水平，有效控制系统风险，保持市场稳定、规范发展，中国证监会决定，近期开展一次行业落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》情况 与现场检查相结合的方法，分三个阶段进行。第一阶段：非现场检查。中国证券登记结算公司，各证券交易所，证券公司及营业部、服务部，基金管理公司根据相应 ...
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法人结算指定收款账户，应依照结算公司的业务规定办理相关手续。证券公司应将在证监会报备的自有资金专用存款账户作为预留在结算公司的自有资金指定收款账户。（七 存款账户可用于客户的转账，但不可用于客户的提现。其转账和提现办法应遵守中国人民银行的有关规定。证券公司的营业分支机构按客户要求向银行发出客户交易结算 ...
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材料；符合《试点办法》规定条件、拟申请设立开放式基金的，由基金管理人直接向中国证监会报送申报材料。基金管理人及相关当事人应根据本通知附件规定的内容与格式， 条件的，组织专家评议会对基金设立申报材料进行评议。参加评议会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的专业人士中聘请。评议委员将根据国家有关法律、 ...
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上述监管报表及注册会计师的专项报告意见，按照年度报告的报送时间和方式直接报送中国证监会。二００二年十二月二十七日证券公司年度报告内容与格式准则（２００２年修订 本年度被处罚或公开谴责的情况，包括公司及其董事、监事和高级管理人员被证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财税、外汇和审计等部门 ...
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从业资格的会计师事务所、律师事务所、财务顾问（由具有主承销商资格的证券公司或中国证监会认可的其他机构担任）、资产评估机构（限于本次交易以资产评估值作为 同时向证券交易所报告并公告。独立董事的意见应当与董事会决议一并公告。七、中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过２０个工作日。上市 ...
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