中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号 现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。 中国证监会 2012年12月 相关的事项作出决议前，应当听取专门委员会的意见。第四十二条 证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成。专门委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应 ...
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活动进行自律管理。第二章 子公司的设立第七条 经中国证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。参股子公司的其他投资者 及时报告有关事项；（五）子公司从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动；（六）子公司违反勤勉尽责义务或者规避监管的其他行为。第 ...
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坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动， ”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。第二十条 专用证券账户应当以客户名义开立 ...
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交易的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种，证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案 进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会备案。第三十三 ...
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副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。 第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格， ...
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副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。“证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。 或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。“证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。“任何人员最多可以在2家证券 ...
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托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。第十四条 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划 存入集合资产管理计划份额登记机构指定的专门账户，不得动用。第三十条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所 ...
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得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露定期报告。公众公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对定期 部门、地方人民政府，依照法律法规和国务院有关规定，各司其职，分工协作，对公众公司进行持续监管，防范风险，维护证券市场秩序。 第四十七条 中国证监会依法 ...
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应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料。主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜，对申请材料的真实性、完整性负主要责任。第十三条 申请期间 公司的正常运营，不得损害基金份额持有人的合法权益。第五十八条 基金管理公司应当建立突发事件处理预案制度，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性 ...
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加强风险警示等有关问题的通知 28. 2003-06-05 关于自查对外担保情况的通知 29. 2003-07-23 关于上市公司确保对外咨询电话通畅的通知 30. 2003-10-21 关于进一步自查对外担保情况的通知 31. 2003-10-27 关于 ...
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