关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发[2001]146号)的有关规定，在本批复签发之日起3个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理机构申请变更登记， 对公司的内控缺陷进行整改，此项工作由成都证券监管办公室监督执行。 九、你公司在增资扩股工作中如遇到重大问题，须及时报告我会。 附件：四川省天风证券 ...
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收悉。经审核，现批复如下：一、同意首都创业集团有限公司受让汕尾市天乐投资公司、深圳市中立投资有限公司、珠海中表联合石油有限公司、北海净海实业发展有限公司、深圳市键诚 申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内，向我会申请换发《经营证券业务许可证》。 八、你公司应将变更后的《公司章程》报我会审核。 ...
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客户交易结算资金。所挪用的客户交易结算资金应自公司变更注册登记之日起两个月内弥补完毕。公司的客户交易结算资金须实行第三方独立存管，今后不 资报告；(三)工商营业执照副本复印件；(四)原《经营证券业务许可证》及副本；(五)关于公司客户资产的安全性、业务经营的合规性等情况的自查报告以及对历史遗留问题的明确 ...
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机构申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内，到我会换领《经营证券业务许可证》。 六、你公司应将变更后的《公司章程》报我会审核。 七、 ，须及时报告我会。 九、自本批复下发之日起，原《关于同意光大证券有限责任公司改制并增资扩股的批复》(证监机构字[2004]103号)废止。 二○○五年五月十日...
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章程及名称的申请报告》(沪久联证券(办)字[2005]第015号)、《关于更正公司章程的情况说明》(沪久联证券(办)字[2005]第017号)及有关材料收悉。经 公司可据此批复到有关工商行政管理部门办理变更登记手续。你公司应在办理工商变更登记后一个月内持变更后的《企业法人营业执照》(副本)到我会换领《 ...
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变更事项；熟悉需事后报备中国证监会的证券公司变更事项；掌握不得担任证券公司高管人员的几种情形；掌握证券公司的财务风险监管指标；熟悉需及时报告中国 保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任；熟悉保荐机构的主体资格；掌握不得注册登记为保荐机构的情形；掌握保荐机构持续督导发行人的义务；掌握保荐机构推荐发行人股票 ...
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结算资格时，其资金清算资料由其结算代理人管理并通过客户端维护；该类成员在变更为直接结算成员且其开户行类型为1或2或3时申请DVP结算资格起， 请寄：北京市西城区复兴门内金融大街33号通泰大厦B座5层中央国债登记结算有限责任公司财会部邮政编码：100032特此通知。附件：1．结算成员资金清算资料核对确认 ...
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到工商行政管理部门办理《营业执照》变更登记。三、《期货经纪业务许可证》有关内容已发生实际变动，尚未到证监会办理变更手续的期货经纪公司，在本通知下发后３０ 改并继续营业者，证监会将吊销其《期货经纪业务许可证》。六、期货兼营机构变更注册资本、期货营业场所、期货部负责人、期货经营范围，必须向证监会提出《期货 ...
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程度鉴定证明。十、本保险单不能流通转卖、抵押，遗失可凭身份证办理挂失，变更受益人需向本公司书面申请并办理批改手续。十一、被保险人迁往它地时，其保险关系可 金额与存根数量是否相符，经审核无误后开具保费收据，经手人签名盖章，一联业务留存登记汇总，一联交经办人，一联交财务做会计凭证。四、凡签出的定额保单存根 ...
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限。五、经证监会批准，基金管理公司变更名称、注册资本、经营范围、法定代表人、总经理、注册地址等，需在工商登记变更后的７个工作日内，向证监会 应在本通知下发后１５个工作日内持工商行政管理部门核发的营业执照、证监会批准公司设立的文件、法定代表人身份证复印件和申请补发许可证申请书向证监会申请补办《法人许可证 ...
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