处分实施细则 第一章总则 第一条 为完善上海证券交易所（以下简称本所）自律管理制度，规范自律管理行为，根据《证券法》、《上海证券交易所章程》及本所相关 ；(二)本人及其近亲属是纪律处分对象，或者担任作为纪律处分对象的上市公司或会员的董事、监事、高级管理人员的；(三)本人及其近亲属持有作为纪律处分对象的 ...
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以其全部财产依法自主经营、自负盈亏，独立行使民事权利，承担民事责任；公司建立规范的组织管理制度，切实承担保值、增值的责任，建立符合社会主义市场经济要求的运行机制 关系及各自的经营权限和经济责任。公司董事和由股东代表出任的监事由股东大会选举产生。公司经理由董事会按公司章程实行聘任。根据工作需要，符合任职 ...
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经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查意见。 申请 。 一○、善良管理人之注意义务及保密义务。 一一、客户为公开发行公司之董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东，其股权异动之有关 ...
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循环简介及有关作业流程，并实地抽查前开循环之相关资料，以了解是否依书面会计制度合理运作，并评估其有无重大缺失暨是否有效执行。 了解该等营业据点或子公司 对财务报告影响所表示之意见。 七、有关董监事会议之运作，除对独立董事及独立监察人之独立性加强评估外，应取得该公司申请上柜年度及最近三年度该公司董监事 ...
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》完善公司治理结构，鼓励引入独立董事保障监督职能的有效履行。董事、监事和高级管理人员应当忠实、诚信，勤勉尽责。信用评级机构应当健全信用评审委员会制度， 机构应当强化防火墙机制，完善并严格落实隔离、回避、分析师轮换、离职人员追溯等制度，有效识别、防范和消除利益冲突，确保评级作业部门与市场部门之间、评级 ...
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及基金从业资格证明文件复印件；（九）子公司章程草案；（十）子公司的主要管理制度；（十一）设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务人员的资格 的投资组合之间，不得违反有关规定进行交易。第二十二条 基金管理公司应当对外公开披露其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司兼任职务 ...
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及基金从业资格证明文件复印件；（九）子公司章程草案；（十）子公司的主要管理制度；（十一）设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务人员的资格 的投资组合之间，不得违反有关规定进行交易。第二十二条 基金管理公司应当对外公开披露其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司兼任职务 ...
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，记入诚信档案：（一）证券业从业人员和期货从业人员；（二）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；（三）证券公司、 人员，可以给予表彰、奖励。中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场诚信评估制度，组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估，并将评估结果予以公示。 ...
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效益、利润分配、资产运营情况以及国有资产经营责任制的完成情况等；（四）检查公司董事、经理班子成员的经营行为，并对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩、任免 省经贸委统一支付；兼职监事的工作经费由企业承担。第二十五条建立监事会主席会议制度，省经贸委每季度召开一次监事会主席工作会议，沟通情况，交流信息。第二十 ...
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代表人有权随时查询发行人募集资金专用账户资料；（三）发行人应及时提供保荐机构发表独立意见事项所必需的资料，确保保荐机构及时发表意见；（四）发行人应积极配合 ，并及时向本所报告。第六章 督导内部制度建立和执行第十八条 保荐机构和保荐代表人应当督导上市公司及其董事、监事和高级管理人员遵守法律、行政法规、 ...
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