违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录； (五)上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损； (六)未挪用客户交易结算资金。 第三章 贷款 的股票上市公司的基本情况； (六)贷款人需要的其他资料。第十四条 贷款人收到借款人的借款申请后，对借款人的借款用途、资信状况、偿还能力、资料的 ...
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化解风险为出发点。(三)有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的 业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业胜任能力。对重要岗位(如证券营业部负责人、财务 ...
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财务等方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况，并说明公司是否具有独立完整的生产经营能力。若发行人不能完全独立于具有实际控制权的股东，应具体 披露的，应披露互联网网址。发行人可列示备查文件目录，至少包括： (一) 公司章程正本； (二) 中国证监会核准本次发行的文件； (三) 与本次发行有关的重大合同 ...
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。第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。第十一条 期货经纪 任职的高级管理人员，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：(一)《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；(二)身份证复印件并加盖推荐单位公章；(三)学历证书 ...
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按照规定对证券公司高级管理人员实行任职资格管理。第二十一条 申请证券从业资格应当具备下列条件：(一)年满18周岁且具有完全的民事行为能力；(二)品行良好 必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案；证券公司更换聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日 ...
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考试合格证明复印件；(九)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；(十)中国证监会规定的其他材料。申请基金托管部门高级管理人员 、稽核。第二十四条基金管理公司基金经理应当严格遵守基金合同及公司有关投资制度的规定，审慎勤勉，充分发挥专业判断能力，不受他人干预，在授权 ...
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暂行规定，积极开拓我市房地产市场，搞活房地产经营业务，加强昆明地区城市建设综合开发公司的管理，根据国家计划委员会、城乡建设环境保护部计设[1984]第2233号和 的机构设置。第十三条开发公司经营的商品房屋，应按有关规定在同等条件下优先出售给无房户、缺房户、落实政策和无能力建房的企事业单位。售房方案应 ...
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制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条 中国烟草总公司直属专业公司监事会(以下简称监事会)由国家烟草专卖局派出，对国家烟草专卖局负责，代表国家烟草专卖局对 分析、判断和文字撰写能力，并具备独立工作能力。第十九条 监事会主席和监事实行回避原则，不得在其曾经工作过的专业公司或者其近亲属担任高级 ...
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采取稳定价格预期的相关措施；鼓励在股权分置改革方案中做出提高上市公司业绩和价值增长能力的组合安排。监管部门和证券交易所在不干预改革主体自主协商决定改革 ，可以实施管理层股权激励，同时改革再融资监管方式，提高再融资效率。上市公司管理层股权激励的具体实施和考核办法，以及配套的监督制度由证券监管部门会同有关 ...
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应根据实际情况选定最切实可行的清欠方式。占用额较小、控股股东有还款能力的，公司应要求控股股东尽快解决，凡是金额在1000万元以下的资金占用必须在2006 抵债的报告。(二)董事会决议文本。董事会决议中应就以股抵债事项是否有利于上市公司的发展和全体股东的利益发表明确意见，并说明董事投票情况；董事投反对票 ...
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