证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究 ...
//www.110.com/fagui/law_316043.html-了解详情
的清偿责任。对实行整体股份制改造的借款人，应当明确其所欠贷款债务由改造后公司全部承担；对实行部分股份制改造的借款人，应当要求改造后的股份公司按占用借款人的 的意见。一个借款人只能有一个贷款主办行，主办行应当随基本账户的变更而变更。主办行不包资金，但应当按规定有计划地对借款人提供贷款，为借款人提供必要的 ...
//www.110.com/fagui/law_167820.html-了解详情
对大额提现的管理是制止公款私存的一个重要措施。(三)是整顿金融秩序，加强金融监管的需要。目前，一些金融机构通过放松现金管理，争拉客户，搞不正当竞争 处5年以上10年以下有期徒刑，并处洗钱数额5％以上20％以下罚金：(一)提供资金账户的；(二)协助将财产转换为现金或者金融票据的；(三)通过转账或其他结算 ...
//www.110.com/fagui/law_157944.html-了解详情
人或者股东会议决定企业破产的文件。13．申请破产的债务人系三资企业、有限责任公司、股份有限公司，无上级主管部门的，应提交股东大会或董事会决定申请破产的决议 挪作他用的，清算组应在财产分配前将该部分维修基金优先拨付到住房资金管理中心的账户。240．处理破产财产前，清算组应委托具有相应评估资质的资产评估 ...
//www.110.com/fagui/law_116393.html-了解详情
对外合作交流；(六)其他应由中国人民银行履行的反洗钱监管职责。国家外汇管理局负责对大额、可疑外汇资金交易报告工作进行监督管理。国家外汇管理局制定大额、可疑 金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处1000元以上5000元以下 ...
//www.110.com/fagui/law_104757.html-了解详情
，有效防范风险，进一步规范本所会员(以下简称会员)的组织和行为，加强对会员的监管，根据中国证监会《关于加强证券交易所会员管理的通知》的规定，制订本办法。第一 其法人名义在深圳证券结算公司开设营业务证券账户，并通过该证券账户进行所有的自营买卖。第十六条会员应开设独立的自营业务资金账户，与客户的保证金账户 ...
//www.110.com/fagui/law_82566.html-了解详情
账户，或者外汇账户内资金不足以结算的，应当以人民币结算，不得购汇结算.加工企业与列名钢铁企业以外汇结算的，加工企业应当持销售合同正本，监管小组签发的'外汇 的监管小组.附：'以产顶进'钢材准予免税证明税务局(分局，所)：公司销售给 表所列料件，属于'以产顶进'钢材加工贸易，请对用上述料件加工销售的货物 ...
//www.110.com/fagui/law_74045.html-了解详情
利益的行为；(三)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(四)没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等 第三十六条 基金管理人、代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。第三十七条 基金 ...
//www.110.com/fagui/law_69963.html-了解详情
发展银行对其发放的粮食收购资金贷款疏于监管或者发现问题不及时采取措施，致使粮食收购资金贷款、粮食销售款未及时存入国有粮食收储企业基本账户，或者致使存入的资金 作担保或者超出抵押物价值重复担保的；(五)以其他方法诈骗贷款的。第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金 ...
//www.110.com/fagui/law_1099.html-了解详情
机构投资者托管人资格审批 17 合格境外机构投资者投资额度、账户、资金汇出入审批与外汇登记证核发 18 合格境内机构投资者投资额度、账户、资金汇出入审批与外汇登记证核发 19 跨境从事有价证券、衍生产品发行、交易外汇登记 20 其他资本项目外汇资金结汇核准 21 其他资本项目外汇资金购付汇核准 22 ...
//www.110.com/fagui/law_390213.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务