结合的原则，监督检查企业经营管理活动和经营管理人员履职尽责情况，对企业内部控制情况进行效能评价以及相关责任追究，推进企业完善内控体系，提高核心竞争力 通过效能监察工作，不断推进企业经营管理运行机制的规范化和程序化，形成有效的内部激励约束机制，加快中央企业改革和发展的步伐。——推进管理创新对中央企业效能 ...
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以下称中央企业)的财务预算工作，促进企业提升经营管理水平和经营效率，完善企业内部控制机制，推进企业全面预算管理，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有 二是财务预算编制应坚持效益优先和总量平衡的指导思想，通过优化整合企业内部资源，确保财务预算安排有利于促进企业经济效益提高和战略目标实现；三是确保财务 ...
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五条 期货经纪公司应当建立并严格执行风险管理和内部控制制度。第九十六条 期货经纪公司应当设置内部稽核员，定期或者不定期审核公司的财务、业务 经纪公司及其营业部执行保证金制度的情况；(二)期货经纪公司及其营业部执行风险管理和内部控制制度的情况；(三)中国证监会及其派出机构认为需要专项核查的其他事项。对于 ...
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职业责任保险；(四) 业务经营状况；(五) 财务状况；(六) 信息系统；(七) 管理和内部控制；(八) 高级管理人员的任职资格；(九) 中国保监会认为需要检查的其他 的；(三)在申请换发许可证之前连续六个月年没有开展业务的；(四)内部管理混乱，无法正常经营的；(五)高级管理人员和从业人员不符合中国保监 ...
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的被审计单位违纪金额累计总数的比率。6、审计责任目标本期计划：系指报告期内内部审计机构经单位行政主要负责人审查确定上报的促进企业扭亏增盈审计责任目标计划数。7、 的金额。6、成本费用管理：系指因成本费用管理控制失控而造成损失浪费的金额。7、其他：系指煤炭内部审计机构在实施各项审计中。8、提出审计建议： ...
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符合企业的具体情况。 第九条 煤炭内部审计机构对企业内部控制制度进行审计监督，应围绕内部控制措施是否健全、既定的控制措施是否切实执行以及所采取的措施 。进行专项经济效益审计的，要逐步创造条件开展综合经济效益审计。 第十九条 煤炭内部审计机构编制的经济效益审计方案应具体、可行。较大的综合经济效益审计，应 ...
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方案；?(五)制订农村商业银行增加或减少注册资本的方案；?(六)决定农村商业银行的内部管理机构设置；?(七)制订农村商业银行的基本管理制度；?(八)聘任和解聘农村商业 五条农村商业银行必须建立、健全本行对存款、贷款、结算等各项业务的内部控制制度，建立薪酬与银行效益和个人业绩相联系的激励和约束机制。?第 ...
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的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划；(二)衍生产品交易业务内部管理规章制度；(三)衍生产品交易的会计制度；(四)主管人员和主要交易人员名单、 银行业监督管理委员会发现金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，可暂停或终止其从事衍生产品交易的资格。第五章 附 则 ...
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开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件：(一)具有相应的风险管理体系和内部控制制度；(二)有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员 商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；(三)建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。第六十五条商业银行开展个人理财业务有下列情形之一， ...
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基金管理公司：为提高证券投资基金及基金管理公司的合法合规运作水平，加强公司内部控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，我会制定了 各项业务规章制度及业务操作流程；（二）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度；（三）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。第九条督察长应当对 ...
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