审议和披露期间，上市公司应采取有效措施确保董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联方买卖公司股份遵守有关规定，禁止内幕信息知情人利用内幕信息买卖 被注册会计师出具非标准无保留审计意见的上市公司，应当按照《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》的规定向本所提交相关文件，同时在本次季报“重要 ...
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在公司董事会公告改革试点的前一日持有公司流通股股份的情况以及前六个月内买卖公司流通股股份的情况；(七) 其他需要说明的事项。第七条 保荐意见书应当包括 六条 股权分置改革方案实施的股权登记日后的第一个交易日，证券交易所不计算公司股票的除权参考价、不设涨跌幅度限制、不纳入当日指数计算。第二个交易日开始， ...
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会议的表决结果。董事会应当按照与证券交易所商定的时间安排，公告改革方案实施及公司股票复牌事宜。持有外商投资企业批准证书的公司、含有外资股份的银行类公司，改革 公司董事会公告改革说明书的前两日持有公司流通股股份的情况以及前六个月内买卖公司流通股股份的情况的说明；(五)股权分置改革方案的具体内容；(六)非 ...
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简称光大证券)违反证券法规，超比例持有深圳惠中化纤实业股份有限公司(以下简称深惠中)股票未报告和公告的行为进行了调查。经查实，光大证券于1997年10月至1998 )项所述“以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券”的行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第七十四条、《自营管理办法 ...
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，青岛万通利用从中国光大银行青岛分行拆借资金累计6．1亿元，通过353个个人股票帐户申购新股，共获利334．03万元。青岛万通的上述行为违反了中国人民银行 四条关于“证券经营机构从事证券自营业务不得以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的规定，构成了《自营办法》第三十五条第(五)项所述“以自营帐 ...
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信息从事期货相关交易，包括内部人员直接或间接获得客户对某种期货交易已下单或将要下单买卖之信息。 第5条 从业人员于到职日起十日内应依本公会所制定之制式表格( 本人及其配偶帐户除冲销到职前持有之期货交易部位外，不于在职期间买卖股票选择权标的股票及从事期货交易者，不适用前二条之规定。 第8条 从业人员或其 ...
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信息从事期货相关交易，包括内部人员直接或间接获得客户对某种期货交易已下单或将要下单买卖之信息。 第5条 从业人员于到职日起十日内应依本公会所制定之制式表格( 本人及其配偶帐户除冲销到职前持有之期货交易部位外，不于在职期间买卖股票选择权标的股票及从事期货交易者，不适用前二条之规定。 第8条 从业人员或其 ...
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好的证券经营机构，经中国证监会审核后颁发综合类证券商业务许可证，可以从事代理买卖、自营、承销、购并等证券业务；对资本实力较弱、业务规模较小的 资产、长期占用客户保证金数额、非法证券机构和非法营业网点，以及财政证券机构经营股票业务等情况进行全面调查摸底。此项工作要在1998年10月底以前完成。(二)进行 ...
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不属于其破产财产或者清算财产。第十九条 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户（以下简称专用证券 客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的，应当在每次买卖前取得客户同意；客户未同意的，证券公司不得 ...
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条件：（一）最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元；（二）最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上；（三）流通股股本不低于3亿股；（四） ，并要求其签署风险揭示书。风险揭示书由本所统一制定。第二十条单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报 ...
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