减资的行为是否合法，是否履行法定程序。(九)公司的股东大会、董事会、监事会是否依法独立履行职责、行使权力，公司治理结构是否完善。(十)公司与股东在业务 一致认为影响公司发行上市的其他因素。 三、根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》，发审委每年至少召开一次全体会议，对本指导意见进行修改和 ...
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检查公司主审会计师事务所的，检查人员可要求会计师事务所提供对公司财务报告发表审计意见的工作底稿。第八条检查人员进行检查时，可以对有关情况和资料 收到限期整改通知书一个月内向所在地中国证监会派出机构提交整改报告，整改报告应包括董事会关于整改工作的决议、对照限期整改通知书逐项落实整改措施的情况及效果。整改 ...
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、证券服务机构及相关从业人员配合辅导机构开展辅导工作，以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构对辅导工作进行监督管理，适用本规定。 十三条所列人员参加证券市场知识测试。辅导对象相关人员已经取得独立董事、董事会秘书资格，可以申请豁免参加证券市场知识测试。验收机构组织证券市场知识测试的 ...
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、《中华人民共和国企业所得税法》和国家相关的收入分配政策规定，结合我市实际情况，制定本办法。第二条 本办法适用范围为杭州市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资委”）监管范围内的国有资产营运机构（以下简称“营运机构”，交通集团公司另行制定）。第三条 工资总额预算管理是指营运机构按照国家收入 ...
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；(五)有关行业主管部门的审核意见；(六)审批机关要求提供的其他资料。设学校董事会(以下称校董会)的，应当提供校董会章程和校董会成员名单；联合举办民办教育机构的 省人民政府根据本条例制定实施办法。第五十一条本条例自公布之日起施行，《河北省人民代表大会常务委员会关于加强社会力量办学管理的决定》同时废止。 ...
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身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。第二章 客户身份识别 ，应当将客户身份资料和交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会指定的机构。第四章 法律责任第三十一条 ...
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证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券公司。第三条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。第四条 的批准文件签发之日起六个月内足额缴付出资或提供约定的合作条件，选举董事会、聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。第十五 ...
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、交易监控、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。前款（一）项所称高级管理人员 的基金仍持有的股票。第二十三条基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其 ...
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、自担风险、自负盈亏。第四条中国保监会、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依据各自职责对保险机构投资者从事股票投资的活动实施监督管理。第二章资格条件 机构违反法律、行政法规及国家相关规定的，由有关监管部门按照各自的权限和监管职责给予行政处罚。前款所称的股票资产托管人和证券经营机构，违反本办法 ...
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证监会公告[2010]17号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定 中国证券监督管理委员会公告 〔2010〕17 号 现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》， 第（三）项加分。证券公司在评价期内发生未履行上市保荐和持续保荐法定职责与义务情形的，不适用本条第（二）项加分。第十四条 证券公司 ...
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