信息、资料，并在合同中承诺信息和资料的真实性。第十一条 证券公司应当向客户如实披露其业务资质、管理能力和投资业绩等情况，说明相关法律法规内容 约定客户委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户 ...
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信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号 业务与其他经营业务分开或者有效隔离；(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。关联法规： ...
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自行失效的证券类规章9件，期货类规章35件。现将这两部门共44件证券期货类部门规章的目录予以公布，停止执行。请转各有关单位阅知。 附 年度报告编制工作座谈会会议纪要(证监发字(1995)199号)4．关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内与格式〉》(1998年修订稿)的 ...
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(或双方认可的机构)托管程序源代码及必要的编译环境。第 第四章信息披露第二十一条证券公司应提供一个固定的互联网站点，作为网上委托的入口网站。 第二十 证监会提交下列材料：1、开展网上委托业务的申请书(需加盖公章)；2、《经营证券业务许可证》复印件；3、(公司级)分管技术的负责人的简历；4、网上委托系统 ...
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披露制度、监管制度研究等。（4）上市公司类（D类）：研究证券市场上市主体。主要包括上市公司信息披露、并购重组、公司治理、融资结构，上市公司 电话：0755-82083330本届研究成果评选活动采纳了历届活动有关评审专家及会员单位、基金公司的意见和建议，在参选类别、奖项设置、报送要求等方面进行了调整。请 ...
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设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。第三十五条监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委员会的主要职责是：（一）根据法律、 公司子公司应根据中国证监会规定的信息披露编报规则要求进行公开信息披露。第七十六条证券公司或证券公司子公司必须严格按照中国证监会的要求报送财务报表和业务报表 ...
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机构（或双方认可的机构）托管程序源代码及必要的编译环境。第四章信息披露第二十一条证券公司应提供一个固定的互联网站点，作为网上委托的入口网站。第二十二 开展网上委托业务的分支机构名单，内容主要包括通信地址、负责人姓名、联系方式、在证券交易所的会员代码及开展网上委托业务的席位（分支席位）代码等；8、与客户 ...
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信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。第十三条 证券公司应当向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容 业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出 ...
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投票意见代征集系统（以下简称“投票意见代征集系统”），征集融资融券投资者对上市公司股东大会拟审议事项的投票意见。征集时间为股东大会召开日前一交易日（征集日 年9月8日发布的《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、2005年3月16日发布的《上市公司信息披露备忘录第一号股东大会分类表决和网络 ...
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（厦门白鹭洲路201号） 三、培训对象与考试要求 培训对象主要为上市公司财务总监。培训设置结业考试，对参加考试且成绩合格的财务总监颁发结业证书 李筱强 处长 下午 14：00-16：30 上市公司信息披露中涉及问题剖析 （含拟出台的新上市规则） 深圳证券交易公司管理部 夏娜丽 经理 16：40-18： ...
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