；4、管理建议书；5、内部控制鉴证报告；6、非标准审计意见的专项说明； 7、其他认为需要报备的材料，如发现上市公司舞弊、审计范围受限或 项目负责人）审计报告日项目组人数外勤时间（人天）收费金额（万元）附件7： 证券资格会计师事务所行政监督联系人名单 序号事务所联系人分管处长联系电话工作内容1普华永道中 ...
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、基本要求委员会从符合以下基本要求的会计师事务所中择优选择参加试点：(一)具有证券期货相关业务资格，从事过H股企业审计业务或预期能够承接H股企业审计 业务类型栏目按以下类别填写：A:首次公开发行证券公司审计;B:年度报告审计;C:中期报告审计;D:验资;E：内部控制审计;F：经济责任审计。如有其他类型 ...
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一致行动人行使股份表决权的程序和方式）、是否已向证券登记结算机构申请临时保管各自持有、控制的该上市公司的全部股票以及保管期限。第三节 信息披露义务人持股变动 所控制的法人或者其他组织持有上市公司股份的，还应当披露该控制关系、股本结构、内部组织架构、内部管理程序、章程的主要内容、所涉及的人员范围等；（二 ...
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六章重大变更、第七章内部控制和第八章部分股份事务的监管。第五条主管机关授权深圳证券交易所（以下简称交易所）处理深圳上市公司日常性监管事务，负责本 《深圳经济特区企业会计准则》（试行）和本办法制定相应细则。第二十二条公司财务报告应包括资产负债表、损益表、股东权益变动表和财务状况变动表及其附注说明。中期 ...
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一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求；(四)会员的 系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。第六十二条 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理， ...
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泄露或被篡改；6．本所提出的其他要求。第十九条严禁会员对本所证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，本所有权采取限制交易、提高保证金金额等 有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；2．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；3．会员 ...
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公司回购和注销已发行在外的本公司股票的情况。⑥内部职工股情况，指专门向内部职工发行的股票、股权证及派生证券。应介绍现存的内部职工股历次发行日期、数量、发行 的使用情况和结果加以说明：（１）资金的投入情况，是否按计划进度进行，是否控制在原预算金额之内，其他配套资金（如果有的话）是否按计划到位，如有改变， ...
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业务规则」(以下简称业务规则)第八十三条、转换公司债暨债券换股权利证书买卖办法第十七条及台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定，透过台湾证券 契约中载明交易纠纷之申诉管道外，于实际发生交易纠纷情事时，应即依照证券商内部控制制度所订之营业纷争处理程序办理。 第27条 结构型商品履约给付方式，得 ...
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条 受任人经营全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及会计处理事宜，提经董事会通过。受任人 外泄。 第57条 受任人及其负责人、业务人员及受雇人，获悉有价证券发行公司或足以影响证券相关商品交易价格未公开之重大消息者，应即以书面报告交由专责人员列管 ...
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A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y325 InstitutionType C 1 机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-理财产品，6-企业年金，7-社保基金8-其他机构 N101 PostCode A 6 投资人邮政编码 N106 ...
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