股票并在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称公司)的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规， 信息，包括担保金额与担保期限。对有明显迹象表明可能承担连带清偿责任的担保事项，公司应予明确说明。(三)在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期 ...
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公司设立规则》、《关于实施＜外资参股证券公司设立规则＞和＜外资参股基金管理公司设立规则＞有关问题的通知》(证监发[2002]86号)等法律、法规和有关政策的要求 证书》；在本批复下发之日起六个月内完成长江巴黎百富勤证券有限责任公司的组建工作，足额缴付出资，选举董事会、聘任高级管理人员，并向工商行政管理 ...
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函、被监管谈话后不按照规定整改；(二) 最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上；(三) 擅离职守；(四) 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒 为本人或者他人谋取利益。基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。第五章 法律责任第四十三条 高级管理人员、 ...
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证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责；(五)中国证监会规定的其他情形。第三十七条中国证监会按照前条规定作出建议之前，应当事先告知 为本人或者他人谋取利益。基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。第五章法律责任第四十三条高级管理人员、 ...
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经营机构及其关联方，必须强化城信意识，按照有关法律法规的要求，及时、完整演实地进行信息披露，维护投资者的利益。实施高级管理人员诚信责任承诺制度，签订诚信 上市融资、并购重组、资产管理中的作用。积极鼓励民营资本参股省内证券公司、期货经纪公司，支持证券公司、期货经纪公司通过增资扩股优化组合，改善股权结构， ...
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公司。150，000万元注册资本中，原则上，以通过竞拍购买取得的原南方证券股份有限公司的相关证券类资产出资金额为31，413万元，其余出资为人民币现金。 的通知》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规和有关政策的要求，在一个月内完成中国建银投资证券有限责任公司的筹建工作，确保资本金足额到位，并 ...
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真实性；必要时走访相关政府部门和中介机构。第十条 历史沿革情况查阅发行人历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告等 等方法，调查高管人员是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，是否已知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，是否具备足够的 ...
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会计师事务所和其两名有从事证券相关业务资格的注册会计师出具。注册会计师只有遵照财政部颁布的《中国注册会计师独立审计准则》的规定，对公司的财务会计记录及其他有关资料 （４）列表说明募集资金时拟投资项目与实际投资项目的异同，若公司改变投资项目，应说明原因及变更的法律程序。四、股本变化及股本结构情况１、股本 ...
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以下简称《证券法》），制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条第二条本规则适用于中华人民共和国境内证券公司依法设立的证券营业部。第三条本规则所称证券营业部指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。第四条中国证券监督管理委员会（ ...
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报告披露后及时将半年度报告原件或有法律效力的复印件及备查文件备置于办公地点和证券交易所，以供投资者查阅。第十三条公司应当在半年度报告披露后，上半年度结束 担保合同信息，包括担保金额与担保期限。对有明显迹象表明可能承担连带清偿责任的担保事项，公司应予明确说明。（三）在报告期内发生或以前期间发生但延续到 ...
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