流程和操作规范，切实加强贷款管理；应按照国家有关规定建立健全财务会计制度，真实记录和全面反映其业务活动和财务活动。第七条 小额贷款公司应严格遵守现金管理规定 有权依法依规采取警告、公示、风险提示、约见小额贷款公司董事或高级管理人员谈话、质询、责令停办业务、取消高级管理人员资格等措施，督促其整改。经督促 ...
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担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员： （一）有故意或重大过失犯罪记录的； （二）因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者 要求的其他材料。 第十条监管部门可以约见董事、监事、高级管理人员拟任人进行任职前谈话或考试，对拟任人的资格进行审查。 第十一条融资性担保公司或其 ...
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无法正常运行的问题，各分局应立即告知总局核销改革办公室进行处理，并对出现的问题进行记录。期间，外汇局负责办理的相关进口付汇业务应建立台账，做好业务记录。 出具的预付货款保函； （三） 约见进口单位法定代表人或其授权人进行风险警示谈话； （四） 外汇局规定的其他管理措施。 第三十七条 外汇局对“C类进口 ...
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无法正常运行的问题，各分局应立即告知总局核销改革办公室进行处理，并对出现的问题进行记录。期间，外汇局负责办理的相关进口付汇业务应建立台账，做好业务记录。 银行出具的预付货款保函；（三） 约见进口单位法定代表人或其授权人进行风险警示谈话；（四） 外汇局规定的其他管理措施。第三十七条 外汇局对“C类进口 ...
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时，应当通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。第十五 、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话或责令参加培训等监管措施。第四章 附则第十八条 本办法自2010年10 ...
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。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核 及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停 ...
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公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。第二十六条 融资性担保公司 要求融资性担保公司提供专项资料，或约见其董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。监管部门认为必要时，可以向债权人 ...
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医疗广告以及电视购物广告的监听监看，对违规违法广告的播出机构，及时进行诫勉谈话，通报批评，下达《违规播放广告整改通知单》，责令停播违规违法广告。四、 率居高不下、被监管部门多次公告曝光、刊登虚假违法广告问题严重的报刊，列入报刊违规记录，在报刊年度核验工作中予以缓验，责令限期整改；对整改成效不明显或者 ...
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司法所履行各项职能的需要。业务用房包括办公室、调解室、接待室（法律服务室）、谈话教育室、档案资料库等；办公装备主要包括电话、电脑、传真机、打印机、复印机、 。司法所工作人员接到调处申请后，第一接待人负有调处职责，耐心询问情况，做好记录和调解工作。遇到重大情况和问题时，应及时报告所长，由所长指定有关人员 ...
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核查过程中,可以采取下列检查方法:(一)询问有关当事人,要求其对相关事项作出说明;(二)查阅、复制会计师事务所的审计工作底稿及相关材料;(三)对工作现场、询问谈话及相关证据进行拍照、录音和录像;(四)向相关单位和人员进行延伸调查、询问、取证,核实有关情况;(五)其他必要的检查手段。第二十四条北京专员 ...
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