月１２日证监期字［１９９６］１５号）各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：为进一步加强对期货经纪业务的监管，规范期货经纪行为，经研究，决定 “期货经纪机构”）进行年度检验（简称“年检”）。现将有关事项通知如下：一、中国证监会将按年度对期货经纪机构进行检验。未经年检或者年检未予通过的期货经纪 ...
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上市申报文件及审核程序的监管指引》，自2013年1月1日起施行。 中国证监会 2012年12月20日附件：《关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及 公司法》设立的股份有限公司在符合境外上市地上市条件的基础上，可自主向中国证监会提出境外发行股票和上市申请。根据《中华人民共和国证券法》和《国务院关于 ...
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《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》，自公布之日起施行。 中国证监会 2012年10月11日 证券公司设立子公司试行规定（2007年12月28日中国证券 四条和第九条规定的要求。第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。本规定所称行业中等水平，是指从事某 ...
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专业委员会组织规则》和《自律监察案件办理规则》等自律规则（见附件）。经中国证券业协会理事会审议通过，现予发布。自发布之日起施行。附件：1、自律 诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则， ...
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公布《上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一二年二月六日上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则第一条 事项提供评审意见。第十条 专家咨询委评审会议参会委员不得少于7人，由中国证监会上市公司监管部门根据评审事项和所涉及的专业领域确定。会议设召集人，由 ...
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30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年十二月二十四日 附件1：公开发行证券的公司信息披露内容 其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形，应当说明原因及结论。如中国证监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的，应简单说明整改情况，披露 ...
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评价理论基础、标准、方法的说明;(五)内部控制制度和业务流程;(六)诚信承诺书;(七)中国证监会要求提供的其他文件。第八条 基金评价机构应当具有健全的组织架构和 对基金分类规定的基础上进行细分;对法律、行政法规和中国证监会未做规定的分类方法，应当明确标注并说明理由。第十三条 基金评价机构应当将基金评价 ...
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会员收取的用于结算和担保期货合约履行的资金。 经交易所批准，会员可以用中国证监会认定的有价证券充抵保证金。 第四十条保证金分为结算准备金和交易保证金。结算 遵守交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。 第八十四条交易所发现会员、客户、期货保证金存管银行及期货 ...
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会员签订的结算协议; （四）期货公司申请交易会员资格的，应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务许可证明文件复印件； （五）加盖公章的营业执照复印件 应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，与交易所签署《中国金融期货交易所交易会员协议》，并办理相关手续。逾期未办理的，视为自动 ...
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发改委、国资委的候选人分别由两委各推荐1－2名；2、高校候选人由中国人民大学从副院长以上职务的学者中推荐2名；3、基金管理公司的候选人由 的条件（一） 发审委专职委员的条件设立专职委员是发审委制度改革的重要措施之一。中国证监会以外的专职委员的构成主要是从会计师事务所、评估师事务所和律师事务所的合伙人中 ...
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