（三）保险公司、保险资产管理公司；（四）信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款 低风险情形，可以采取简化措施；超出金融机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要 ...
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险种未提供合约再保险支持；（五）以限制分出公司风险暴露和转移风险为目的的业务，主要是保险公司整体风险控制要求下的临时分保安排；（六）为引进保险技术和 业务基本评估指标2、再保险业务审计附件1：财产保险公司再保险业务基本评估指标一、合约条件与业务需求的匹配度1.险种的净自留额是否符合公司需求；2.险种的 ...
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险种未提供合约再保险支持；（五）以限制分出公司风险暴露和转移风险为目的的业务，主要是保险公司整体风险控制要求下的临时分保安排；（六）为引进保险技术和 业务基本评估指标2、再保险业务审计附件1：财产保险公司再保险业务基本评估指标一、合约条件与业务需求的匹配度1.险种的净自留额是否符合公司需求；2.险种的 ...
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未提供合约再保险支持；（五）以限制分出公司风险暴露和转移风险为目的的业务，主要是保险公司整体风险控制要求下的临时分保安排；（六）为引进保险技术和 业务基本评估指标2、再保险业务审计附件1： 财产保险公司再保险业务基本评估指标一、合约条件与业务需求的匹配度1.险种的净自留额是否符合公司需求；2.险种的 ...
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做好人员培训，确保全体成员的专业胜任能力能够满足项目审计的实际需要。2．避免风险评估流于形式。注册会计师要全面深入了解被审计单位及其环境尤其是发生的重大变化，注意 内控审计业务的情况下，既不为企业设计内部控制制度，也不为企业实施内部控制自我评价。五、充分关注重大风险领域与疑难特殊事项在年报审计过程中， ...
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覆盖整个集团的资本管理制度，包括资本规划机制、资本充足评估机制、资本约束机制以及资本补充机制，确保资本与资产规模相适应，并能够充分覆盖集团面临的各类风险 其他资料。第四十二条 发生影响或者可能影响保险集团公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件，保险集团公司应立即向中国保监会报送临时 ...
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包括但不限于：——股票投资经理与基金投资经理；——投资经理与交易人员；——投资管理人员与风险控制、绩效评估人员；——清算人员与核算人员。2.4投资场所拥有 名专业人员，且具有2年以上信用分析经验；部门主管具有5年以上信用分析或者管理经验；——开展信用评估后，买入的企业债券100%进行信用评级，评级结果 ...
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作出明确判断，特别关注交易的定价政策及定价依据，包括评估值的公允性、交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等，严格遵守关联董事回避制度， 分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。 6.2 募集资金投资项目通过上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业实施的，上市公司应当确保 ...
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另一方的生产经营、交易具有实质控制，或者双方在利益上具有相关联的其他关系，包括虽未达到本条第（一）项持股比例，但一方与另一方的主要持股方享受基本 的有关信息和资料，如财务、会计报表、审计报告等。（二）功能和风险状况，分析、评估企业与其关联方之间在供货、生产、运输、销售等各环节以及在研究、开发无形资产 ...
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可能造成的负面影响，并要求银行集团采取相应措施有效控制声誉风险。第五十二条银行业监督管理机构应当与其他监管机构及时交流信息，了解银行集团中非银行金融机构 及东道国监管机构提出相关申请。第六十五条银行业监督管理机构定期或不定期评估东道国的监管环境。如果东道国监管机构监管不充分，银行业监督管理机构将根据跨 ...
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