的监管措施。第七条期货公司应当按照监管要求聘请具备期货业务资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告 影响程度进行风险评估。依据风险评估结果，中国证监会及其派出机构可以认定该期货公司的净资本等风险监管指标低于规定标准。第三十一条期货公司风险监管 ...
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而受到处罚者；(三)中国人民银行认定的其他不宜从事保险代理业务者。关联法规：全国人大法律（1）条第十五条 《资格证书》由中国人民银行总行统一 ；(三)筹建方案，投资者背景资料，包括成立时间审批部门法定代表人注册资本及最近三年的财务状况等；(四)个人股东身份证号码及其简历；(五)筹建人员名单简历及其《 ...
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期货业务：(一)期货经纪业务；(二)期货咨询、培训业务；(三)经中国证监会批准的其他业务。第七条期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国 中国证监会备案。但变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国证监会核准。关联法规：国务院行政法规（1）条 ...
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高级管理人员的情形；(七)银监会及其分支机构认定的其他情形。第三十四条 银监会及其分支机构对取消任职资格的汽车金融公司高级管理人员，可以进行通报。第四章 所在地银监会分支机构备案。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十六条 除单家股东的外国独资汽车金融公司外，汽车金融公司应设立董事会。单家股东的外国 ...
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中国银行业监督管理委员会政策法规部二○○四年二月二十七日附件：商业银行与内部人和股东关联交易管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条为加强审慎监管，规范商业银行 ，中国银行业监督管理委员会可以对其董事、高级管理人员取消一至十年的任职资格或禁止其从事银行业务，对其他直接责任人员禁止其从事银行业务；商业银行 ...
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5月1日起施行。主席：刘明康二○○四年四月二日商业银行与内部人和股东关联交易管理办法第一章 总 则第一条 为加强审慎监管，规范商业银行关联交易行为， 银行的关联交易控制委员会报告。第十七条 中国银行业监督管理委员会有权依法认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。第三章 关联交易第十八条 商业银行关联 ...
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责任，企业以其全部财产独立承担民事责任。第十二条股份合作制劳服企业依法取得法人资格后，其财产和正常经营活动受国家法律保护，任何单位和个人不得侵犯和非法干涉。 基金等，其产权归职工个人所有。第四章股权设置第二十一条股份合作制劳服企业的股东，可以用货币投资，也可以用建筑物、厂房、机器设备等有形资产、非专利 ...
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规定的期限内实缴资本数额不能达到注册资本相应比例的视同申请歇业；公司股东应按注册资本的股东出资比例对债务承担连带责任。３．公司自成立起一年内， 二）政府鼓励创业者根据自身资本规模、行业特点及社会发展需要等，申办具有法人资格，注册资本在３万元以上的股份合作制等非公司制企业，鼓励创业者申办出资额不设底限的 ...
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行为警示信息内容）企业不良行为警示信息是指：企业及其法定代表人、主要负责人或股东因严重违反法律、法规、规章或存在严重商业失信行为，受到市政府各部门行政 信息是指：企业及其法定代表人、主要负责人受到市级以上行政管理部门奖励、表彰、认定的情况。主要包括以下内容：（一）企业及其法定代表人、主要负责人受到市级 ...
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； （二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的 、赎回和登记，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。 第五十二条 基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的 ...
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