以下条件：(一)最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元；(二)最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上；(三)流通股股本不低于3亿股；(四)本所 要求其签署风险揭示书。 风险揭示书由本所统一制定。第二十条 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证 ...
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股票交易提供融资的”行为。 二、你营业部在1996年至1997年期间，利用37个个人股票帐户从事自营业务。这一行为违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下 )项所述“以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第七十一条和《自营办法》第 ...
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北京分公司(以下简称国泰北京)违反证券法规，超比例持有北京天桥百货股份有限公司(以下简称北京天桥)股票未报告和公告的行为进行了调查。经查实，国泰北京于1997年4月至 所述“以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券”的行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第七十四条、《自营管理办法 ...
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违反了《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)第一百零三条有关规定，构成《股票条例》第七十四条第十项所述行为。(三)对应当披露的重大事项未及时 了《股票条例》第五十九条、第六十条第(十二)项有关规定。(四)买卖本公司股票大东海股分公司于1996年9月向中国经济开发信托投资公司深圳证券业务部借入 ...
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1．江苏证券超比例持仓，未履行法定报告和公告义务；2．以个人名义买卖证券。经查，自1998年8月起，江苏证券利用子公司江苏天诚物业发展 一子公司上海海基物业发展有限责任公司的资金共计12500万元，买卖山东九发食用菌股份有限公司(以下简称“九发股份”)股票。截止1999年6月6日，上述帐户共持有“九发 ...
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1）条第十九条下列财产不得作为本行抵押贷款的抵押物：１．法律、法规禁止买卖的自然资源或财产；２．学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会 的允许质押的范围。质权的设定必须依照《担保法》办妥法定手续。本条空白处填写“股票”、“存款单”、“动产”等大类。（七）合同第二条中质物的作价根据交通银行总行 ...
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上市金融债券。 四、无记名上市政府债券。 五、其它上市、非属柜台买卖管理股票及第二类股票之上柜(以下简称上柜)有价证券。 甲方提供之担保品，乙方不得充当 孳息归乙方所有。 第八条 甲方偿还承销融资时，应填具「有价证券承销融资股票交付清单(代申请书)」并于申请当日中午十二时前将偿还款项存(汇)入乙方指定 ...
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」。 七、本要点所称上柜公司，系指股票已依财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台中心)证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条或第三条之一规定 发行公司募集与发行有价证券自律规则」规定。 (五)列明最近三年度之现金股利、股票股利及红利之分派与员工承购现金增资股份等情形，及未来股利发放政策是否依 ...
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内继续违规开展新的证券投资咨询业务。3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。4. 检查期间对应当报告的事项拒不报送 代理客户从事证券投资、与客户人约定分享收益或分担损失、买卖本机构提供服务的上市公司股票等情形 19 是否存在传播虚假或误导投资者信息情形 20 是否存在出租 ...
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可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。除法律、行政法规另有规定外，公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的，应当及时向公司报备其账户和买卖情况。公司所管理基金的交易与员工直系亲属买卖股票的交易应当避免利益冲突。第二十四条 公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理， ...
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