，实行挂钩联系责任单位和责任人制度。责任单位和责任人负责所挂钩企业股份制改革、股票发行和上市相关工作的联络、协调，督查有关政策的落实，帮助企业解决困难和 、审计机构、资产评估机构、律师事务所等中介机构的联系制度。辅导机构(具有主承销资格的证券公司)在向中国证监会派出机构提交材料的同时应将相应材料报送市 ...
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义务，愿意承担相应的投资风险。 第十三条 委托财产应当用于下列投资： （一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品； （ 利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益； （七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合； （八）违反资产管理合同干涉资产 ...
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1.评价有关短期投资的内部控制是否存在、有效且一贯遵守。2.获取有价证券明细表，按股票投资、债券投资、其他投资分类进行加计验算，并与总账及明细账核对一致。3.审核 折（溢）价摊销及其税务处理是否正确。5.必要时，直接向债权人及债券的承销人或包销人函证应付债券账户期末余额。（十二）预提费用的审核1.获取 ...
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增利润和资产230万元。(二)申银万国证券公司的违规事实申银万国证券公司在承销综艺股份股票过程中未能发现综艺股份的上述造假行为，致使招股说明书中含有虚假、严重误导 以及《禁止证券欺诈行为暂行方法》第十二条一项的行为。申银万国证券公司行为违反了《股票条例》第十七条的规定，当承担连带责任。依照《股票条例》 ...
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尽职调查工作，对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，并编制《证券公司承销配股尽职调查报告》。五、上市公司配股申请及核准程序：（一）上市公司在 ２０个工作日完成新增股份的登记工作，聘请会计师事务所出具验资报告，按照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号》的规定编制公司股份变动报告，并 ...
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投资者持有上市流通证券的市值，是按招股说明书概要刊登前一个交易日收盘价计算的上市流通股票、证券投资基金和可转换债券市值的总和（不含其它品种的流通证券及未 总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照承销协议由承销商包销；３、当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时 ...
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，以具有次级交易市场之投资标的为原则，并应遵守下列规定： 一、除已获准上市、上柜而正办理承销中之股票外，不得投资未上市、未上柜公司股票及柜台 其发行人应经财政部认可之信用评等机构评等达一定等级以上。 六、投资于同一公司股票、短期票券或公司债之金额，分别不得超过个别集合管理运用帐户投资当日净资产总价值 ...
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。(二)信托业与证券业分业经营、分别设立、分业管理。对信托投资公司现有的股票经营业务，要通过单独设立或联合组建证券公司、证券经纪公司等方式实行分业 购并及项目融资、公司理财等中介业务。(五)受托经营国务院有关部门批准的国债承销业务。(六)用自有资本进行投资，但包括自用固定资产在内的累计投资额不得超过本 ...
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机构，经中国证监会审核后颁发综合类证券商业务许可证，可以从事代理买卖、自营、承销、购并等证券业务；对资本实力较弱、业务规模较小的证券经营机构， 资产、长期占用客户保证金数额、非法证券机构和非法营业网点，以及财政证券机构经营股票业务等情况进行全面调查摸底。此项工作要在1998年10月底以前完成。(二) ...
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条件的证券公司公开发行股票或发行债券筹集长期资金。完善证券公司质押贷款及进入银行间同业市场管理办法，制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核标准 要把股东利益最大化和不断提高盈利水平作为工作的出发点和落脚点。要进一步完善股票发行管理体制，推行证券发行上市保荐制度，支持竞争力强、运作规范、效益良好 ...
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