保荐协议的主要内容。 八、保荐机构在持续督导过程中应当参照中国证监会发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》和本所《中小企业板块保荐工作指引》履行职责，并 董事、监事、高级管理人员理解并遵守信息披露规则，及时审阅上市公司对外披露的公告及附件，确保公司信息披露质量。 九、上市公司实际控制人发生变化的，本所 ...
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保护基金)行为，保证及时、足额筹集保护基金，根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资者保护基金管理办法》等有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律 证券机构监管部门定期报送的有关信息。 保护基金公司可在其网站上披露证券公司法定应当披露的信息和证券公司缴纳保护基金的有关情况。关联法规：全国人大法律（ ...
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一个完整会计年度的现金流量表。会计报表附注原则上仍按我会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》中《会计报表 凡根据有关规定，中期会计报表需要经过审计的公司，中期应当编报现金流量表。请将本通知转发辖区内上市公司和具有从事证券期货相关业务许可证的会计师事务所执行，并据此 ...
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公司2001年第一季度季度报告披露工作，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号－季度报告的内容与格式特别规定》(以下简称“季报规则”)的有关规定， ，本所上市部接收电子邮件的专用信箱为list@sse.com.cn。 六、上市公司在报送电子文件之前应进行查毒杀毒，确保电子文件或磁盘不含计算机 ...
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内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。客户及其一致行动人通过普通证券 ...
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通知中列明的提案或者出现异常情况，无法如期公告股东大会决议的； 涉及上市公司破产的； 涉及实施特别处理、撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或终止上市的 对上市公司信息披露工作的考核情况，在每年年初对试点范围进行调整。 特此通知。 附：属临时报告事后审核试点范围的４５４家公司名单（略） 深圳证券交易所 二 ...
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标准格式》（另行印发），报送当地证监会监管机构汇总后报中国证监会。四、检查实行“检查过程和检查结果统一披露”的原则，未经批准，任何单位和个人不得擅自披露 通信联网？１７．公司有哪些落实《规范》的具体措施？附件二证券经营机构营业部《规范》落实情况自查项目本次检查所涉及内容是评估证券营业部信息系统技术管理 ...
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迟报，不得伪造、篡改。本办法所称的统计调查对象，包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司及其分支机构，基金托管银行、基金销售机构、合格境外机构投资者 一条的规定予以处罚。第三十五条 统计调查对象报送的监管信息包含统计资料，其报送或者信息披露行为违反法律、行政法规、中国证监会规定的，按照相关规定处理 ...
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从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。若设立时聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担上述业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行 在申请发行股票前须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核并出具专业报告。 二、拟发行股票公司应根据《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号至 ...
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金融大街19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032二○○六年十二月二十八日附件：《证券公司章程指引(征求意见稿)》目录第一章 总则第二章 经营宗旨和经营范围第三章 ，向监管机构报送财务报告及其它财务资料。第五十六条 公司按照监管机构的要求履行信息披露义务。第十一章合并、分立、增资、减资、解散和 ...
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