限期解决；限期不能解决的，应通过司法途径追究控股股东的法律责任。（三）上市公司应有与独立的主营业务相应的商标权，对于公司拥有的商标权，需要许可其他关联方 规定，制定独立董事制度，并报证券监管部门备案。（二）上市公司的人员和管理层应独立于控股股东，控股股东高级管理人员兼任上市公司董事应通过股东大会规定的 ...
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准备：本科目仅由工、农、中、建行以及国家开发银行填列。13、证券公司的“盈余公积转入”和“一般风险准备转入”分别对应填到“可供分配利润”项下的“盈余 偿还本息，即使执行抵押或担保，也肯定要造成一部分损失的贷款。(5)损失贷款：在采取所有可能的措施和一切必要的法律程序之后，本息仍无法收回，或只能收回极少 ...
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的验资报告；（九）具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书；（十）可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料；（十一）登记 本所。３．３在信息公开披露之前，发行人、董事会全体成员及其他知情人，有责任确保将该信息的知悉者控制在最小范围内，并保证在公告前不泄露其内容。３． ...
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或深交所上市交易。（四）转板保荐。提出转板申请的北交所上市公司，按照上交所、深交所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人。鉴于企业公开发行股票并在北交所 对交易所审核工作进行现场检查或非现场检查。（五）强化责任追究。申请转板的上市公司及相关中介机构应当严格遵守法律法规和中国证监会相关规定。对于转板中的违法 ...
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参与证券出借业务应当遵守国务院金融管理部门、银行间市场和证券交易所市场以及业务所在国家或地区的法律法规、监管规定、自律规则，按照审慎经营原则，加强内部控制，有效 公司和商业银行作为债券借入人，并实施严格的准入管理。借入人为证券公司的，其上一会计年度末经审计的净资产不得低于60亿元人民币，最近一年分类 ...
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多元化解机制。二、开展证券期货行业仲裁试点的总体要求开展证券期货行业仲裁试点应当遵循资本市场的基本规律和基本原则,遵守资本市场的法律、行政法规、规章、 侵权行为人或者负有赔偿责任的主体提起民事赔偿仲裁。（二）发生证券期货民事赔偿纠纷后，投资者可以与发行人、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、 ...
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管理人员负责管理信息披露事务。基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控，并建立基金敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员 。第七章监督管理和法律责任第三十三条中国证监会及其派出机构对信息披露义务人、基金销售机构、证券公司从事信息披露及相关服务的情况，进行定期或者不 ...
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年9月21日，海南高院就国泰海口营业部诉海南国际租赁有限公司（以下简称海南租赁公司）证券回购纠纷一案作出（1998）琼经初字第8号民事判决，判决海南租赁 公司投资及各项费用，与安信证券部经营业务没有关联，且造成的经济损失由安信证券部、安信公司承担法律责任，应视为卜新光挪用证券部资金归个人使用，其行为 ...
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年9月21日，海南高院就国泰海口营业部诉海南国际租赁有限公司（以下简称海南租赁公司）证券回购纠纷一案作出（1998）琼经初字第8号民事判决，判决海南租赁 公司投资及各项费用，与安信证券部经营业务没有关联，且造成的经济损失由安信证券部、安信公司承担法律责任，应视为卜新光挪用证券部资金归个人使用，其行为 ...
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。第六条为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，遵循本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行职责 与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构、估值机构及其 ...
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