管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自2007年8月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国财政部部长：金人庆 二○○七年 第十九条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿 ...
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金额、性质、余额等做出说明。 五、不定期资料的报送，各公司应当在收到中国证监会批准本通知第二条所述(一)、(二)、(三)、(四)、(五)、(六)、(七) 处以警告以上直到暂停部分业务资格的处罚，并可对有关责任人处警告以上处罚。证监会派出机构应督促辖区内各证券公司及时准确报送业务资料。 七、本通知自发布 ...
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。(2)在中期拟定分红预案或公积金转增股本预案，并将在下半年实施的。(3)中国证监会或证券交易所认为应当进行审计的其它情形。凡未经审计的中期财务会计报告 ，载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；4、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；5、公司 ...
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1号－招股说明书》进行了修订，现予发布，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会二OO六年五月十八日公开发行证券的公司信息披露内容与格式 核验的非经常性损益明细表；(六)法律意见书及律师工作报告；(七)公司章程(草案)；(八)中国证监会核准本次发行的文件；(九)其他与本次发行有关的重要文件。第三章 ...
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及时研究采取补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外上市地监管机构及中国证监会。? 六、加强公司推介，重视来访接待公司董事长、总经理等主要负责人应主动 来访等活动要健全记录，形成总结报告。公司对外推介的总结报告要书面抄送中国证监会。? 七、公司控股单位要支持公司履行信息披露义务?公司依法按境内外法规及 ...
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和投资者分析上市公司造成了困难，有时甚至产生误导。为了提高证券市场规范化水平，中国证监会在总结沪深两个交易所分类经验的基础上，以国家统计局制订的《 .2在试行期内，上市公司类别确认方法如下：5.2.1对于已上市公司，由中国证监会下发《上市公司行业资料调查表》(附后)，以下简称《调查表》，会同交易所根据 ...
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》、《股票发行与交易管理暂行条例》及其他相关法律、行政法规的规定，中国证券监督管理委员会制定了《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》，现予 回购股份事宜进行尽职调查，出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开5日前在中国证监会指定报刊公告。独立财务顾问报告应当包括以下内容：(一)公司回购股份是否符合 ...
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；(三)公司投资、研究、交易部门的负责人；(四)基金经理、基金经理助理；(五)中国证监会规定的其他人员。第三条投资管理人员应当诚实守信、独立客观、专业 份额持有人利益的活动。第七条投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩 ...
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的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。 六、负责监督设立在本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规 部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。 十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告 ...
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加强证券期货市场的监督管理，明确证券监管专员办事处的职责，我会制定了《中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法》，现印发给你们，请结合当地 违法违规行为并提出处罚建议；(三)及时了解证券期货市场信息和市场动态并向中国证监会报告；对证券期货市场进行调查研究；(四)列席证券交易所、期货交易所的会员 ...
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