结算资金并承担相关责任的承诺；(三)公司内部控制制度及执行情况的说明，包括自有资金运用与代理客户管理资产业务的分离管理情况，中后台的建设及其对前台运作风险 办法》实施的第一年中，经中国证券业协会评审通过的创新试点类证券公司和规范发展类证券公司，发行短期融资券时可以不聘请信用评级机构进行资信评级。四、各 ...
//www.110.com/fagui/law_60705.html-了解详情
近在咫尺，却同时做同一品种的期货交易。二是部分交易所和期货经纪公司运作不够规范。有的交易所风险管理制度不健全，无法有效地控制交易风险；会员自营与代理不分， 境外期货市场投机，获利的机会微乎其微，使国家外汇白白流失。以国内有限的外汇资金去参与境外期货市场的投机，对我国市场经济的发展并无积极作用。因此，在 ...
//www.110.com/fagui/law_57780.html-了解详情
、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制，及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题。经理层人员应当对 、知情权及其他合法权益。第六十八条证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。第六十九条证券公司对 ...
//www.110.com/fagui/law_57203.html-了解详情
，对申报过程中出具虚假材料的自营会员、客户，以及协助客户提供虚假材料的期货经纪公司，要根据情况给予严厉的处罚，如没收平仓盈利、取消套期保值头寸申请资格 交易保证金。但是交易手续费必须用货币资金支付。风险准备金应专户存储，制定严格的管理制度。九、关于结算制度交易所实行每日无负债结算制度，即逐日盯市。持仓 ...
//www.110.com/fagui/law_43550.html-了解详情
委托的投资者提供书面对帐单。第十条开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务。禁止开展网上证券转托管业务。第三章技术规范 备案。第三十一条获准开展网上委托业务的证券公司，对正在运行的网上委托技术系统进行重大升级或对业务管理制度作出重大修订时，应将上述材料中有关变化的 ...
//www.110.com/fagui/law_41811.html-了解详情
格式（试行）》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二０００年四月三十日上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行）一、发行申请 关于前次募集资金使用情况说明５－６主承销商尽职调查报告５－７承销协议５－８发行人承诺函５－９主承销商承诺函５－１０注册会计师对发行人内部控制制度的完整性 ...
//www.110.com/fagui/law_41787.html-了解详情
从业人员资格证书，其他人员符合证监会有关证券从业人员管理的资格要求；（四）有健全的风险管理制度；（五）资金存取采用银证联网方式进行。二、营业范围： 管理制度；（五）稽核管理制度；（六）其它管理制度。证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。证券公司每年应对证券服务部进行一次现场稽核，稽核 ...
//www.110.com/fagui/law_41740.html-了解详情
经营投资所分得的利润收入。附属企业利润是指建设银行独自经营的，在工商管理部门注册开业的公司实现的利润。建设银行利润的计算方法是：营业收入＋营业外收入－ 。第十五章财务检查第九十条财务检查是正确执行财务管理制度和维护财经纪律的重要保证，也是保证国家资金和财产安全的手段，各行都必须加强财务检查工作。财务 ...
//www.110.com/fagui/law_37558.html-了解详情
业务专业人员。（四）受托人应当建立健全内部风险控制、稽核与监察、财务与人事管理制度，确保受托投资资产的安全。受托人应在自营业务、经纪业务与受托投资管理业务 的证券，不得超过该证券（总股本）的１０％。（十三）当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近５％时，受托人应当提前通知委托人，并督促其履行国家有关 ...
//www.110.com/fagui/law_37490.html-了解详情
资金的管理办法，明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。第十三条期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循规范化、程序化、授权分责、 稽核检查不力的，要追究有关人员的责任。第十七条期货经纪公司要完善信息发布和信息管理制度，及时、全面为客户提供信息分析服务。第十八条期货经纪公司 ...
//www.110.com/fagui/law_25371.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务