和客户终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括：因在互联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；机构或投资者的身份可能会 本公司开展网上委托业务的工作总结。第三十三条证券公司违反本办法有关规定的，中国证监会将视情节轻重，处以警告、没收违法所得、罚款、暂停网上委托业务等处罚 ...
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；三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；四、有固定的交易场所和合格交易设施。第七条设立证券公司应向中国人民银行提出申请，填写由中国人民银行提供的《设立证券经营 财产状况、帐簿文件及其他有关文件，并向社会公布检查结果。第二十条中国人民银行有权对违反本办法第四条、第五条、第九条、第十条、第十一条、第十二 ...
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》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条上海证券交易所和 侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，交易所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。 ...
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》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条深圳证券交易所和 侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，交易所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。 ...
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。 四、保证责任准备及备抵呆帐无提列不足。 五、上年度及截至申请时，无违反金融法规受处分。 六、内部管理无重大缺失。 七、最近三年平均税后损益无亏损。 与转投资事业间符合常规交易之规范。 九、其它依转投资事业特性应另行检具之评估资料。 票券金融公司申请转投资与票券金融公司业务密切关联之企业，除应检具 ...
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报经财政部核准按营业常规予以调整。 金融控股公司法或企业并购法规定之公司与其子公司相互间，及该等公司或其子公司与国内、外其它个人、营利事业或教育、文化、 常规交易方法之差异为限。 六、申请人与其它关系人进行相同交易或关联交易之订价资料。 七、预先订价协议适用期间内各年度经营效益预测及规划等。 八、申请 ...
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，玩忽职守，造成国有财产损失的，应当依法承担法律责任。违反国有财产管理规定，在企业改制、合并分立、关联交易等过程中，低价转让、合谋私分、擅自担保或者以其他 侵占、哄抢、破坏。第六十七条国家、集体和私人依法可以出资设立有限责任公司、股份有限公司或者其他企业。国家、集体和私人所有的不动产或者动产，投到企业 ...
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规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。第二十二条 和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。第三十七条 银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正 ...
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三）违反规定开展融资性贸易业务或“空转”“走单”等虚假贸易业务。（四）违反规定利用关联交易输送利益。（五）未按规定进行招标或未执行招标结果。（六）违反 ，或通过高溢价并购等手段向关联方输送利益。（六）投资合同、协议及标的企业公司章程等法律文件中存在有损国有权益的条款，致使对标的企业管理失控。（七）违反 ...
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三）违反规定开展融资性贸易业务或“空转”“走单”等虚假贸易业务。（四）违反规定利用关联交易输送利益。（五）未按规定进行招标或未执行招标结果。（六）违反 ，或通过高溢价并购等手段向关联方输送利益。（六）投资合同、协议及标的企业公司章程等法律文件中存在有损国有权益的条款，致使对标的企业管理失控。（七）违反 ...
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